本文“證券從業(yè)2017基本法律法規(guī)知識點：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”，由出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理，希望對您能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
    第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
    第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)
    證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    要點：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義
    內(nèi)容：
    證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，它是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)，具體是指證券公司通過其設(shè)立的營業(yè)場所(即證券營業(yè)部)和在證券交易所的席位，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入
    要點：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素
    內(nèi)容：
    證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由以下四個要素構(gòu)成：
    (1)委托人。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。
    (2)證券經(jīng)紀(jì)商。證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬。
    (3)證券交易所。在中國，證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。
    (4)證券交易的對象。證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項或交易的對象
    要點：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點
    內(nèi)容：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點如下：
    (1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性。
    (2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。
    (3)客戶指令的權(quán)威性。
    (4)客戶資料的保密性
    證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理
    賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。
    證券賬戶的管理及操作規(guī)范
    證券賬戶的管理及操作規(guī)范如下：
    (1)證券賬戶的開立。
    (2)證券賬戶卡掛失補辦。
    (3)證券賬戶注冊資料的查詢。
    (4)證券賬戶注冊資料的變更。
    (5)證券賬戶合并。
    (6)證券賬戶注銷。
    (7)非交易過戶。
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