出國(guó)留學(xué)網(wǎng)小編為你整理“2017年證券從業(yè)考試必做試題”哦，歡迎廣大網(wǎng)友前來(lái)學(xué)習(xí)，希望對(duì)你有所幫助!更多資訊關(guān)注本網(wǎng)站的更新吧!
    組合型選擇題(只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)
    第1題根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括。
    Ⅰ.責(zé)令處理非法持有的證券
    Ⅱ.沒(méi)收違法所得并處罰款
    Ⅲ.暫?；虺蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
    Ⅳ.單處罰款
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零二條規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)該證券或者泄露該信息或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的責(zé)令依法處理非法持有的證券沒(méi)收違法所得并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的從重處罰。
    第2題證券交易具有的特征決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)證券交易過(guò)程。
    Ⅰ.交易過(guò)程的保密性
    Ⅱ.交易方式的特殊性
    Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性
    Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性
    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅳ
    【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券而只能由經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)來(lái)完成交易過(guò)程。
    第3題證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性包括。
    Ⅰ.客戶的身份
    Ⅱ.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況
    Ⅲ.客戶的金融知識(shí)
    Ⅳ.客戶的投資目標(biāo)
    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。
    第4題證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。
    Ⅰ.投資品種的研究
    Ⅱ.投資組合的制定和決策
    Ⅲ.投資方式的審批
    Ⅳ.交易指令的執(zhí)行
    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程確保自營(yíng)部門(mén)及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。
    第5題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)關(guān)于委托資產(chǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是。
    Ⅰ.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣
    Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金
    Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資
    產(chǎn)
    Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券
    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅲ
    【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。
    第6題證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有。
    Ⅰ.具有不同的功能和要素
    Ⅱ.是否收取專(zhuān)門(mén)投資顧問(wèn)服務(wù)報(bào)酬
    Ⅲ.是否取得投資顧問(wèn)資格
    Ⅳ.收費(fèi)不會(huì)有融合
    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】
    第7題按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)
    控的交易行為。
    Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶
    Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶
    Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶
    Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶
    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為被本所列為限制交易賬戶在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。
    第8題在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定因被中國(guó)證
    監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓或者因等原因不能履行職責(zé)的
    證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。
    Ⅰ.停業(yè)
    Ⅱ.解散
    Ⅲ.撤銷(xiāo)
    Ⅳ.破產(chǎn)
    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五十條規(guī)定證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓或者因停業(yè)、解散、撤銷(xiāo)、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。
    第9題在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面證券賬戶管理包括等內(nèi)容。
    Ⅰ.證券賬戶的開(kāi)立
    Ⅱ.證券賬戶信息變更
    Ⅲ.證券賬戶查詢(xún)
    Ⅳ.證券賬戶注銷(xiāo)
    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券賬戶管理包括證券賬戶的開(kāi)立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料變更、證券賬戶合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)戶等。
    第10題中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括。
    Ⅰ.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注
    Ⅱ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函
    Ⅲ.沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物
    Ⅳ.責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選
    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施依法應(yīng)給予行政處罰的依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的依法移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
    

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