想報(bào)考證券從業(yè)資格考試的朋友們，要加強(qiáng)對(duì)知識(shí)點(diǎn)的記憶哦!出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理“2017年證券從業(yè)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)筆記”，希望考生們能多多關(guān)注證券行業(yè)資訊!
    第四節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
    財(cái)務(wù)顧問應(yīng)該指定2名顧問主辦人負(fù)責(zé)，1人協(xié)辦人，主辦人發(fā)生變更的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)該在5個(gè)工作日向中國(guó)證券會(huì)報(bào)告
    收購(gòu)人公告收購(gòu)報(bào)告書摘要15日后未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)敦促收購(gòu)人
    財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年
    證券承銷與保薦
    (一) 證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定
    發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：
    首次公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形
    (二) 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定
    向不特定對(duì)象發(fā)行證券總值超過5000萬，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)
    證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不超過90日
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