證券從業(yè)考試即將來臨，考生們都準(zhǔn)備好了嗎?出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2017年證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)資料:證券自營”,希望對(duì)考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
    2017年證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)資料:證券自營
    一、自營業(yè)務(wù)的范圍
    (一) 一般上市公司的自營買賣
    (二) 一般非上市公司的自營買賣
    (三) 兼并收購中的自營買賣
    (四) 證券承銷業(yè)務(wù)的自營買賣
    二、證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定
    1. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于2000萬元
    2. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不低于5000萬元
    3. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營上面業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于1億元
    4. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營上面業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于2億元
    證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) ：
    1. 凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
    2. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
    3. 凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
    4. 凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
    三、 證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定
    1. 依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金
    2. 依法在境內(nèi)銀行間市場交易的以下證券：政府證券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券
    3. 依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，主要是開放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品
    四、證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求
    1. 自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
    2. 自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%
    3. 持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
    4. 持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
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    　　取得證券從業(yè)資格后還可以考什么
    

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