備考2016年證券從業(yè)資格考試的考生們，證券市場基本法律法規(guī)試題你做了嗎？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來做一下3月3日的每日一練吧，更多試題、考點以及考試資訊請持續(xù)關(guān)注本頻道。
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    單項選擇題
    1.財務(wù)顧問內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是(　　)。
    A.監(jiān)管談話
    B.出具警示函
    C.撤銷資格
    D.責(zé)令改正
    2.財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
    A.3
    B.5
    C.7
    D.10
    3.在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是(　　)。
    A.《中華人民共和國證券法》
    B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
    C.《證券公司治理準(zhǔn)則》
    D.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》
    4.在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是(　　)。
    A.中國證監(jiān)會
    B.中國證券業(yè)協(xié)會
    C.外匯管理局
    D.中國人民銀行
    5.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管(　　)年。
    A.10
    B.15
    C.20
    D.25
    6.下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺職能的是(　　)。
    A.賬戶管理
    B.賬戶開戶
    C.資金清算
    D.會計核算
    7.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以(　　)為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
    A.凈資本
    B.凈利潤
    C.凈收入
    D.凈收益
    8.根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的(　　)。
    A.40%
    B.50%
    C.60%
    D.80%
    9.證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運資金之比不得超過(　　)。
    A.1：5
    B.5：1
    C.1：10
    D.10：1
    10.自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成(　　)高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
    A.非股票類
    B.股票類
    C.債券類
    D.基金類
    

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