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    一、單項選擇題(本大題共10小題，只有一個選項符合題目要求。)
    1.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動是指(　　)業(yè)務(wù)。
    A.證券經(jīng)紀(jì)
    B.證券自營
    C.融資融券
    D.證券咨詢
    2.單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的(　　)時，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場公布。
    A.10%
    B.50%
    C.100%
    D.200%
    3.禁止內(nèi)幕交易的主要措施是(　　)。
    A.嚴(yán)格把關(guān)
    B.責(zé)任到人
    C.法律制裁
    D.行業(yè)自律
    4.能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離的制度是(　　)。
    A.逐日盯市制度
    B.風(fēng)險預(yù)警制度
    C.防火墻制度
    D.保證金制度
    5.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括(　　)。
    A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    c.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    6.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　　)萬元。
    A.50
    B.100
    C.200
    D.500
    7.證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險由(　　)。
    A.客戶自行承擔(dān)
    B.證券公司承擔(dān)
    C.客戶和證券公司共同承擔(dān)
    D.客戶和證券公司按比例承擔(dān)
    8.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的(　　)風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。
    A.政治
    B.經(jīng)濟
    C.市場
    D.法律
    9.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，(　　)。
    A.追究民事責(zé)任
    B.追究刑事責(zé)任
    C.追究行政責(zé)任
    D.追求經(jīng)濟責(zé)任
    10.中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取(　　)監(jiān)管措施。
    A.行政
    B.強制
    C.自律
    D.經(jīng)濟
    

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