證券從業(yè)資格考試的考生們熟悉“首次公開發(fā)行股票的操作”考試大綱嗎？來(lái)看一下出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道為您提供的證券發(fā)行與承銷考試大綱第五章吧，預(yù)祝各位都能順利通過(guò)考試，更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請(qǐng)關(guān)注本頻道。
    第五章 首次公開發(fā)行股票的操作
    了解新股發(fā)行體制改革的總體原則、基本目標(biāo)和內(nèi)容。了解新股發(fā)行改革第二階段的主要改革措施。
    掌握股票的估值方法，了解投資價(jià)值分析報(bào)告的基本要求。掌握首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)與定價(jià)的制度。
    掌握股票發(fā)行的基本要求，掌握戰(zhàn)略投資者配售的概念與操作，掌握超額配售選擇權(quán)的概念及其實(shí)施、行使和披露。了解回?fù)軝C(jī)制和中止發(fā)行機(jī)制。掌握網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)艿臋C(jī)制安排;掌握中止發(fā)行及重新啟動(dòng)發(fā)行的機(jī)制安排。
    熟悉首次公開發(fā)行的具體操作，包括推介、詢價(jià)、定價(jià)、報(bào)價(jià)申購(gòu)、發(fā)售、驗(yàn)資、承銷總結(jié)等;了解網(wǎng)下電子化發(fā)行的一般規(guī)定;掌握承銷的有關(guān)規(guī)定。要求掌握主承銷商自主推薦機(jī)構(gòu)投資者的機(jī)制安排。
    掌握股票上市的條件與審核。掌握股票鎖定的一般規(guī)定，掌握董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股票的特別規(guī)定;掌握股票上市保薦和持續(xù)督導(dǎo)的一般規(guī)定;熟悉上市保薦書的內(nèi)容。熟悉股票上市申請(qǐng)和上市協(xié)議。了解剩余證券的處理方法。
    熟悉中小企業(yè)板塊上市公司的保薦和持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容;熟悉中小企業(yè)板塊發(fā)行及上市流程。
    掌握創(chuàng)業(yè)板發(fā)行、上市、持續(xù)督導(dǎo)等操作上的一般規(guī)定;熟悉創(chuàng)業(yè)板推薦工作指引的有關(guān)規(guī)定;掌握推薦創(chuàng)業(yè)板上市的鼓勵(lì)領(lǐng)域及產(chǎn)業(yè);熟悉創(chuàng)業(yè)板上市首日交易監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制的有關(guān)規(guī)定。
    熟悉創(chuàng)業(yè)板發(fā)行及上市保薦書的內(nèi)容;了解創(chuàng)業(yè)板上市成長(zhǎng)性意見(jiàn)的內(nèi)容。掌握關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票的規(guī)定。
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