證券交易掌握的怎么樣了呢？來(lái)做一下出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道小編為您提供的證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練，希望廣大證券從業(yè)資格考試的考生多多練習(xí)，預(yù)祝各位都能順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試，更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請(qǐng)關(guān)注本頻道。
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    一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
    1.我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于( )年。
    A.1984 B.1986 C.1990 D.1992
    【答案】B
    【解析】新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。當(dāng)年8月，沈陽(yáng)開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);9月，上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)。
    2.( )，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊。
    A.2004年4月 B.2004年5月 C.2005年4月 D.2005年5月
    【答案】B
    【解析12004年5月，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。
    3.公開原則的核心要求是( )。
    A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)
    B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息
    C.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化
    D.上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布
    【答案】C
    【解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。
    4.證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用( )來(lái)衡量。[2009年11月真題]
    A.市場(chǎng)指數(shù)的收益率 B.市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
    C.市場(chǎng)指數(shù)的透明度 D.市場(chǎng)指數(shù)的覆蓋率
    【答案】B
    【解析】證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性是指證券價(jià)格的波動(dòng)程度。證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來(lái)衡量。由于各種信息是影響證券價(jià)格的主要因素，因此，提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施。
    5.做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以__________與投資者交易，并賺取__________。()[2009年9月真題]
    A.自有資金或證券;手續(xù)費(fèi)收入 B.客戶資金或證券;手續(xù)費(fèi)收入
    C.自有資金或證券;買賣證券的差價(jià) D.客戶資金或證券;買賣證券的差價(jià)
    【答案】C
    【解析】投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來(lái)源是買賣證券的差價(jià)。
    6.下列不屬于金融衍生工具的有( )。[2009年5月真題]
    A.股票 B.金融期權(quán) C.金融期貨 D.貨幣期貨
    【答案】A
    【解析】A項(xiàng)股票屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。
    7.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證的性質(zhì)是( )。[2009年5月真題]
    A.債權(quán) B.股權(quán) C.期貨 D.期權(quán)
    【答案】D
    【解析】從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先確定的價(jià)格買入公司發(fā)行的股票，相當(dāng)于股票的長(zhǎng)期看漲期權(quán)，因此具有期權(quán)的性質(zhì)。
    8.下列選項(xiàng)中，( )不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。
    A.相互促進(jìn)
    B.相互制約
    C.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提
    D.證券發(fā)行使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券交易的順利進(jìn)行
    【答案】D
    【解析】證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
    9.證券交易的特征主要表現(xiàn)為( )。、
    A.收益性、流通性、安全性 B.安全性、收益性、流動(dòng)性
    C.收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性 D.風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、流通性
    【答案】C
    10.證券在流動(dòng)中存在的因其價(jià)格變化給持有者帶來(lái)?yè)p失的可能被稱為證券交易的( )。
    A.安全性 B.流動(dòng)性 C.風(fēng)險(xiǎn)性 D.收益性
    【答案】C
    11.( )4月底，我國(guó)開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。[2010年5月真題]
    A.1990年 B.2000年 C.2005年 D.2007年
    【答案】C
    【解析]2005年4月底，我國(guó)開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。這是一項(xiàng)完善證券市場(chǎng)基礎(chǔ)制度和運(yùn)行機(jī)制的改革，它不僅在于解決歷史問(wèn)題，更在于為資本市場(chǎng)其他各項(xiàng)改革和制度創(chuàng)新創(chuàng)造條件。
    12.關(guān)于股票的交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。[2010年5月真題]
    A.股票交易必須在證券交易所中進(jìn)行
    B.股票在上市交易后，可以暫停上市交易
    C.股票交易就是以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
    D.股票交易可以在證券交易所中進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中進(jìn)行
    【答案】A
    【解析】股票交易可以在證券交易所中進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。前者通常稱為上市交易，后者的常見(jiàn)形式是柜臺(tái)交易。
    13.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的是( )。[2010年3月真題]
    A.持有者可按規(guī)定將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票
    B.持有者必須持有至期滿才可以獲得利息
    C.持有者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
    D.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性
    【答案】B
    【解析】可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)是一種債券，債券持有者擁有債權(quán)，持有期間可以獲得利息，如果持有債券至期滿還可以收回本金。
    14.下列選項(xiàng)中，( )不屬于證券交易必須遵循的原則。
    A.信息公開原則 B.公平原則 C.公允原則 D.公開原則
    【答案】C
    【解析】為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則，其中公開原則又稱信息公開原則。
    15.下列選項(xiàng)中，( )不屬于在我國(guó)強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。
    A.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開
    B.股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布
    C.上市的股份公司經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開
    D.股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布
    【答案】B
    【解析】公開原則又稱信息公開原則，要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息。在我國(guó)，強(qiáng)調(diào)公開原則有許多具體的內(nèi)容，例如：上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開，股份公司的一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會(huì)公布等。
    16.某上市公司在發(fā)生重大事故而導(dǎo)致部分生產(chǎn)能力遭到破壞后，在向社會(huì)公開的資料中沒(méi)有提及此事，該公司違反了證券交易的( )原則。
    A.公開 B.公平 C.公正 D.誠(chéng)實(shí)信用
    【答案】A
    17.下列關(guān)于公平原則的敘述，正確的是( )。
    A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有平等的機(jī)會(huì)
    B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息
    C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位
    D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量而享有不同的權(quán)利
    【答案】A
    【解析】B項(xiàng)屬于公開原則;CD兩項(xiàng)均違反了公平原則。
    18.下列選項(xiàng)中，( )不屬于按交易對(duì)象劃分的證券交易種類。
    A.股票交易 B.債券交易 C.回購(gòu)交易 D.基金交易
    【答案】C
    【解析】按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
    19.股票交易在證券交易所進(jìn)行，通常稱為( )。
    A.柜臺(tái)交易 B.店頭交易 C.場(chǎng)外交易 D.上市交易
    【答案】D
    20.下列關(guān)于政府債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
    A.政府債券是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證
    B.政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府
    C.中央政府發(fā)行的債券稱為“國(guó)債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”
    D.“政府保證債券”雖由政府擔(dān)保，但其不屬于政府債券體系
    【答案】D
    【解析】“政府保證債券”同樣屬于政府債券。
    

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