2016年1月22日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，想知道新聞發(fā)布會的具體內(nèi)容嗎？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道一起了解一下吧，更多證券行業(yè)相關(guān)信息與資訊請關(guān)注本頻道。
    證監(jiān)會新聞發(fā)布會答記者問（2016.1.22）
    2016年1月22日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人張曉軍發(fā)布四項(xiàng)內(nèi)容，一是《公司債券年報準(zhǔn)則》及相關(guān)補(bǔ)充規(guī)定;二是有關(guān)新三板掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓平臺的問題;三是關(guān)于IPO新規(guī)中保薦機(jī)構(gòu)的先行賠付問題;四是證監(jiān)會對6宗案件作出行政處罰，同時回答了記者的提問。
    1、問：現(xiàn)在存在不少場外機(jī)構(gòu)和互聯(lián)網(wǎng)平臺開展新三板掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓和股票發(fā)行等活動，請問這是否合法?對此有何評價?
    答：根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng))是掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓(含發(fā)布掛牌公司股票買賣意向信息)的唯一合法平臺，其它任何市場機(jī)構(gòu)不得組織該類交易行為和股票買賣意向信息的發(fā)布。在此提醒市場投資者，應(yīng)通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓，不要參與任何場外機(jī)構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)平臺開展的掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓和股票發(fā)行等活動，防止自身權(quán)益受到損害。掛牌公司應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，規(guī)范履行信息披露義務(wù)，公開披露的信息應(yīng)第一時間在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定平臺(www.neeq.com.cn)發(fā)布，不得通過任何場外信息平臺公開發(fā)布定向發(fā)行信息。主辦券商等中介機(jī)構(gòu)應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)，不得通過場外信息平臺等網(wǎng)絡(luò)形式，向不特定對象發(fā)布定向發(fā)行信息或在不特定對象中尋找定向發(fā)行潛在認(rèn)購者。中國證監(jiān)會、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將加大日常監(jiān)控和查處力度，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情形將作出嚴(yán)肅處理。
    據(jù)了解，為更好地滿足投資者轉(zhuǎn)讓需求，方便投資者發(fā)布轉(zhuǎn)讓意向信息，降低轉(zhuǎn)讓意向信息搜尋成本，維護(hù)市場秩序，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)正在建設(shè)掛牌公司轉(zhuǎn)讓意向平臺，該平臺可為交易用戶提供掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓意向信息的發(fā)布、修改和刪除等服務(wù)，為注冊用戶提供轉(zhuǎn)讓意向信息查詢服務(wù)。目前該平臺已完成設(shè)計開發(fā)和性能測試，后續(xù)將加快推進(jìn)上線測試等工作，預(yù)計將于2016年2月份正式上線運(yùn)行。
    2、問：1月份開始實(shí)施的IPO新政中，《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號——招股說明書(2015年修訂)》第二章第十八條指出，保薦人承諾因其為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將先行賠償投資者損失。請問，關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)的先行賠付機(jī)制，如何賠付、賠付的計算公式等相關(guān)細(xì)則何時出臺?保薦機(jī)構(gòu)需要遵循什么原則或規(guī)范進(jìn)行賠付?
    答：2015年11月重啟新股發(fā)行時，證監(jiān)會對新股發(fā)行制度進(jìn)行了完善，簡化了發(fā)行條件，突出了審核重點(diǎn)，同時對保薦機(jī)構(gòu)自行承諾先行賠付作了安排，目的在于有效落實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，遏制欺詐發(fā)行行為，強(qiáng)化對投資者的保護(hù)。
    先行賠付本質(zhì)上是一種便利投資者獲得經(jīng)濟(jì)賠償?shù)奶娲灾贫劝才?，對于投資者因欺詐發(fā)行等嚴(yán)重違法行為而遭受的損失，由承擔(dān)保薦責(zé)任的保薦機(jī)構(gòu)基于其事先的自律承諾先行賠付投資者，并相應(yīng)取得向發(fā)行人依法追償?shù)臋?quán)利。這一制度安排，有萬福生科等案例行之有效的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，是基于我國市場目前的法治和誠信環(huán)境，有效落實(shí)投資者權(quán)益保護(hù)的有益探索。
    下一步，將基于先行賠付的自律措施定位，按程序由證券業(yè)協(xié)會制定專門的制度規(guī)則，明確先行賠付的條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序等具體規(guī)則。
    3、問：在股市異常波動期間，按照規(guī)定一些上市公司通過設(shè)立資管計劃進(jìn)行增持，相關(guān)資管計劃中銀行資金為優(yōu)先級、大股東收益為劣后級，隨著股票下跌個別公司如慧球科技的資管計劃已經(jīng)出現(xiàn)平倉情況。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司大股東增持后六個月之內(nèi)不得減持，同時按照證監(jiān)會【2016】1號文規(guī)定，大股東3個月之內(nèi)通過二級市場減持比例累計不得超過1%。請問，上市公司大股東既要遵守資管計劃的合同約定，又要不違反監(jiān)管部門的法律法規(guī)，如何協(xié)調(diào)?
    答：根據(jù)《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2016]1號，以下簡稱《減持規(guī)定》)第二條第二款的規(guī)定，大股東減持其通過二級市場買入的上市公司股份，不適用本規(guī)定。據(jù)此，如股市異常波動期間，上市公司大股東通過證券公司、基金管理公司定向資產(chǎn)管理等方式自二級市場買入股份，減持時亦不受《減持規(guī)定》有關(guān)減持比例等限制。
    但是，上市公司大股東減持股份，不得違反《證券法》有關(guān)短線交易的禁止性規(guī)定。
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