2016年證券從業(yè)考試即將來臨，廣大考生們在看書的同時，也要多做練習(xí)。出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2016年9月證券從業(yè)資格考試真題(考生回憶版)”，希望對考生們能有所幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
    2016年9月證券從業(yè)資格考試真題(考生回憶版)
    第1題：世界銀行于1944年成立，是全球最大的()機(jī)構(gòu)。
    A.商業(yè)貸款
    B.金融定價
    C.貨幣發(fā)行
    D.發(fā)展援助
    第2題：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在()的情況下應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)業(yè)回避。
    Ⅰ、證券公司的自營部門的專業(yè)人員在離開崗位厚的六個月內(nèi)
    Ⅱ、證券公司的受托投資管理部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)
    Ⅲ、證券公司的財(cái)務(wù)顧問部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)
    Ⅳ、證券公司的投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)
    A. Ⅲ、Ⅳ
    B. Ⅰ、Ⅱ
    C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    第3題：在上海市首次公開發(fā)行股票時，設(shè)初步詢價日為6月30日(周四)，下列()投資者可以參與網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)。
    Ⅰ、6月30日以前20個交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為5000萬元
    Ⅱ、6月28日以前20個交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為1000萬元
    Ⅲ、6月30日以前20個交易日，所持有上海A股市值的日均值為2000萬元，其中非限售A股市值的日均值為1000萬元
    Ⅳ、6月28日以前20個交易日，所持有上海A股市值的日均值為1000萬元，其中非限售A股市值的日均值為5000萬元
    A. Ⅱ、Ⅲ
    B. Ⅰ、Ⅳ
    C. Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ
    第4題：對于證券公司提交()的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
    Ⅰ、要求審查董事任職資格
    Ⅱ、要求審查監(jiān)事任職資格
    Ⅲ、破產(chǎn)申請
    Ⅳ、變更公司章程
    A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B. Ⅰ、Ⅱ
    C. Ⅲ、Ⅳ
    D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    第5題：申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()
    Ⅰ、基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億人民幣;經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
    Ⅱ、證券公司各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣;凈資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不低于70%;經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
    Ⅲ、具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名
    Ⅳ、具有3年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名
    A. Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    第6題：關(guān)于金融市場，以下說法正確的是()。
    Ⅰ、現(xiàn)代金融市場的一個重要趨勢是機(jī)構(gòu)投資者的比重逐漸提高
    Ⅱ、越是 發(fā)達(dá)的金融市場，越離不開金融中介機(jī)構(gòu)的參與
    Ⅲ、金融中介機(jī)構(gòu)越發(fā)達(dá)，金融市場功能越完善
    Ⅳ、金融市場上的參與各方是以信用為基礎(chǔ)的借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ
    第7題：普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)在法律方面的限制條件不包括()。
    A.公司在無力償債時不能支付紅利
    B.行使資產(chǎn)收益權(quán)一定要在公司解散清算之后
    C.股份公司只能用留存收益支付紅利
    D.紅利的支付不能減少其注冊資本
    第8題：國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請?jiān)谥袊硟?nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于()。
    Ⅰ、向中國境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供中長期固定資產(chǎn)貸款
    Ⅱ、向中國境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供股本資金
    Ⅲ、為中國境內(nèi)企業(yè)提供流動借款
    Ⅳ、償還貸款
    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ
    第9題：金融機(jī)構(gòu)向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立債券托管賬戶，應(yīng)提交的材料包括()。
    Ⅰ、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件
    Ⅱ、相關(guān)金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件
    Ⅲ、《全國銀行間債券市場回購主協(xié)議》的簽署文件
    Ⅳ、商業(yè)銀行分行還應(yīng)提供其總行的債券交易授權(quán)書
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D. Ⅲ、Ⅳ
    第10題：債務(wù)融資工具持有人會議的決議公告包括但不限于以下()。
    Ⅰ、出席會議的本期債務(wù)融資工具持有人(代理人)所持表決權(quán)情況
    Ⅱ、會議有效性
    Ⅲ、各項(xiàng)議案的議題和表決結(jié)果
    Ⅳ、發(fā)行人的董事會決議
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    第11題：以上說法錯誤的是()。
    A.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)理清晰合理的治理結(jié)構(gòu)，完善評價技術(shù)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)體系，建立健全并切實(shí)執(zhí)行管理制度，為信用評級質(zhì)量提供保障
    B.受評企業(yè)、信用評級委托方、信用評級結(jié)果使用方及其他相關(guān)主體應(yīng)共同維護(hù)信用評級的獨(dú)立、客觀和公正
    C.為充分發(fā)揮信用評級風(fēng)險揭示的作用，交易商協(xié)會強(qiáng)制推行雙評級制度，應(yīng)由在市場化評價中排名考前的或不同收費(fèi)模式的信用評級機(jī)構(gòu)對同一受評對象同時進(jìn)行評級
    D.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并不斷完善信用評級體系，加強(qiáng)評級技術(shù)的研究開發(fā)，通過定期培訓(xùn)等多種方式加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)，提高執(zhí)業(yè)能力
    第12題：在()機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，需要具備從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。
    Ⅰ、投資咨詢
    Ⅱ、財(cái)務(wù)顧問
    Ⅲ、資信評級
    Ⅳ、資產(chǎn)評估
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    第13題：申請辦理股票非交易過戶登記時，如果申請人涉及()，還需要提供相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件。
    Ⅰ、外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資的
    Ⅱ、銀行業(yè)上市公司股東持股變動達(dá)到6%的
    Ⅲ、保險業(yè)上市公司股東持股變動達(dá)到8%的
    Ⅳ、信托業(yè)上市公司股東持股變動達(dá)到5%的
    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅲ、Ⅳ
    第14題：下列對于股票的市場價格，說法正確的是()。
    Ⅰ、股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格
    Ⅱ、股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格
    Ⅲ、供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用與供求關(guān)系而影響股票價格的
    Ⅳ、公司的經(jīng)營狀況是最直接的影響因素
    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ
    第15題：滬股通交易日的單只滬股通股票單包賣空比例不得超過()
    A.1%
    B.15%
    C.10%
    D.5%
    第16題：美國《1980年銀行法》廢除Q條例，主要是取消了對()的最高利率限制。
    Ⅰ、活期存款
    Ⅱ、定期存款
    Ⅲ、儲蓄存款
    Ⅳ、長期貸款
    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ
    第17題：目前，我國上市公司最通常采用的增發(fā)方式是()。
    A.網(wǎng)下網(wǎng)上相繼定價發(fā)行方式
    B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配套相結(jié)合
    C.網(wǎng)上競價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配套相結(jié)合
    D.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行方式
    第18題：企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行流動性產(chǎn)品比例不低于企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)凈值的()。
    A.5%
    B.10%
    C.3%
    D.15%
    第19題：以下關(guān)于債券交易場所的說法正確的是()。
    Ⅰ、交易所市場是由各類社會投資者參與，屬于集合撮合交易的零售市場，典型的結(jié)算方式是實(shí)行凈額結(jié)算
    Ⅱ、交易所市場實(shí)行兩級托管體制，其中，中央結(jié)算公司內(nèi)為一級托管人，負(fù)責(zé)為交易所開立代理總賬戶
    Ⅲ、交易所交易結(jié)算由中國證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)
    Ⅳ、商業(yè)銀行柜臺市場是銀行間市場的延伸，也屬于零售市場
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    第20題：財(cái)政部代理發(fā)行的地方證券債券招標(biāo)發(fā)行時，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額和最高投標(biāo)限額為()。
    A.0.5億元、30億元
    B. 0.2億元、50億元
    C. 0.5億元、50億元
    D. 0.2億元、30億元
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