證券市場基本法律法規(guī)重點保薦代表人監(jiān)管措施你掌握了嗎？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來熟悉考試考點吧，更多考點、試題以及考試資訊請持續(xù)關(guān)注本頻道。
    證券市場基本法律法規(guī)考試重點：保薦代表人監(jiān)管措施
    1.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：
    (1)首次公開發(fā)行股票并上市。
    (2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。
    (3)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。
    2.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格。保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負(fù)責(zé)保薦工作。未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)。
    3.保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。
    4.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)實施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。
    5.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)。保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整。
    證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。
    證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任。
    6.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，為證券發(fā)行上市制作、出具有關(guān)文件的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員，應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，配合保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。
    7.中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
    8.保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項授權(quán)書以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。發(fā)行保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
    (1)逐項說明本次發(fā)行是否符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》規(guī)定的發(fā)行條件和程序。
    (2)逐項說明本次發(fā)行是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并載明得出每項結(jié)論的查證過程及事實依據(jù)。
    (3)發(fā)行人存在的主要風(fēng)險。
    (4)對發(fā)行人發(fā)展前景的評價。
    (5)保薦機構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見。
    (6)保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
    (7)相關(guān)承諾事項。
    (8)中國證監(jiān)會要求的其他事項。
    9.保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報中國證監(jiān)會備案。上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
    (1)逐項說明本次證券上市是否符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件。
    (2)對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排。
    (3)保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
    (4)相關(guān)承諾事項。
    (5)中國證監(jiān)會或者證券交易所要求的其他事項。
    10.在發(fā)行保薦書和上市保薦書中，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)就下列事項做出承諾：
    (1)有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定。
    (2)有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
    (3)有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請文件和信息披露資料中表達(dá)意見的依據(jù)充分
    合理。
    (4)有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務(wù)機構(gòu)發(fā)表的意見不存在實質(zhì)性差異。
    (5)保證所指定的保薦代表人及本保薦機構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人申請文件和信息披露資料進(jìn)行了盡職調(diào)查、審慎核查。
    (6)保證保薦書、與履行保薦職責(zé)有關(guān)的其他文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
    (7)保證對發(fā)行人提供的專業(yè)服務(wù)和出具的專業(yè)意見符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范。
    (8)自愿接受中國證監(jiān)會依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》采取的監(jiān)管措施。
    (9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
    11.保薦機構(gòu)提交發(fā)行保薦書后，應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔(dān)下列工作：
    (1)組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進(jìn)行答復(fù)。
    (2)按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查。
    (3)指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進(jìn)行專業(yè)溝通，保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢。
    (4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他工作。
    12.保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使下列權(quán)利：
    (1)要求發(fā)行人按照有關(guān)規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息。
    (2)定期或者不定期對發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。
    (3)列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。
    (4)對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱。
    (5)對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進(jìn)行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合。
    (6)按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露的規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明。
    (7)中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。
    13.中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，如實提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。
    14.中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等，必要時可以將記錄予以公布。
    15.自保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交保薦文件之日起，保薦機構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。
    16.保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
    17.保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到
    12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格：
    (1)盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題。
    (2)未完成或者未參加輔導(dǎo)工作。
    (3)未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)。
    (4)因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期問受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)。
    (5)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作。
    (6)嚴(yán)重違反誠實守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。
    18.保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁人的措施：
    (1)在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。
    (2)通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益。
    (3)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。
    (4)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。
    (5)參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
    19.保薦機構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機構(gòu)的推薦，暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
    20.保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的，保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，對已受理的該保薦代表人具體負(fù)責(zé)推薦的項目，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤回推薦;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機構(gòu)就各項保薦業(yè)務(wù)制度限期整改，責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人，逾期仍然不符合要求的，撤銷其保薦機構(gòu)資格。
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