證券交易考點“證券經(jīng)紀關(guān)系的建立”你熟悉嗎？想通過考試的朋友們跟著出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道一起看一下吧，更多證券考試資訊、考點以及試題請持續(xù)關(guān)注本頻道。
    證券從業(yè)資格考試證券交易考點：證券經(jīng)紀關(guān)系的建立
    證券經(jīng)紀關(guān)系的建立
    (一)證券經(jīng)紀關(guān)系的確立(掌握)
    1.投資者開立證券賬戶。
    2.證券經(jīng)紀商向客戶講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險，簽署《風險揭示書》和《客戶須知》。
    3.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》。
    ▲《證券交易委托代理協(xié)議書》是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。
    ▲《證券交易委托代理協(xié)議書》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構(gòu)客戶、附則。
    ▲我國《證券法》規(guī)定：“證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理?！备鶕?jù)此項規(guī)定，證券公司已全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。在這種模式下，客戶與其選擇的商業(yè)銀行、證券公司三方共同簽署《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》。
    4.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系。
    ▲資金賬戶是指客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結(jié)算的賬戶，即《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金臺賬”。
    (二)客戶交易結(jié)算資金第三方存管(掌握)
    中國證監(jiān)會要求證券公司在2007年全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。
    ★客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化：(5個)
    1.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機構(gòu)。
    2.指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細變動及余額。指定的商業(yè)銀行須為證券公司開立客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，用以客戶證券交易交收資金的劃付。該賬戶以證券公司名義開立，但其資金全部為客戶所有?！肮芾碣~戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級明細記錄賬戶。
    3.客戶、證券公司和指定商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項。
    4.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理。
    5.指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動情況。
    (三)委托人、證券經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(wù)(熟悉)
    ▲經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。
    ▲證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當于委托合同。
    ▲客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀商是代理人、受托人。
    1.委托人的權(quán)利與義務(wù)
    權(quán)利
    (1)選擇經(jīng)紀商的權(quán)利;
    (2)要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利;
    (3)對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán);
    (4)對證券交易過程的知情權(quán);
    (5)尋求司法保護權(quán);
    (6)享受經(jīng)紀商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利，如交割單的打印、證券和資金結(jié)余的查詢等。
    義務(wù)
    (1)認真閱讀證券經(jīng)紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》，了解從事證券投資存在的風險，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴格遵守協(xié)議約定;
    (2)按要求如實提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀商的審核;
    (3)了解交易風險，明確買賣方式;
    (4)按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金;
    (5)確定委托手段;
    (6)接受交易結(jié)果;
    (7)履行交割清算義務(wù)。
    2.證券經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(wù)
    權(quán)利
    (1)有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利;
    (2)有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利，如交易傭金等;
    (3)對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。
    義務(wù)
    (1)在客戶辦理開戶手續(xù)時，證券經(jīng)紀商應(yīng)指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面形式向其揭示投資風險，提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險;
    (2)按規(guī)定與客戶簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議書》，并嚴格遵守協(xié)議約定;
    (3)堅持客戶適當性管理原則;
    (4)必須忠實辦理受托業(yè)務(wù);
    (5)堅持為客戶保密制度;
    (6)如實記錄客戶資金和證券的變化;
    (7)不接受全權(quán)委托。
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