近期證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰，具體有哪3宗案件呢？跟著出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道一起了解一下吧，更多證券行業(yè)相關(guān)信息與資訊請關(guān)注本頻道。
    證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰
    近期，證監(jiān)會及派出機構(gòu)對3宗案件作出行政處罰決定，其中，1宗信息披露違法案，1宗操縱債券價格案和1宗內(nèi)幕交易案。
    一是對零七股份有限公司(以下簡稱零七股份)信息披露違法案件作出處罰。零七股份分別與佟建亮等人簽訂3份借款合同，借款本金及費用合計7733.5萬元，占零七股份2013年年報經(jīng)審計凈資產(chǎn)的21.89%。天津鑫宇隆礦產(chǎn)品有限公司因債務糾紛對零七股份全資子公司深圳市廣眾投資有限公司提起兩項訴訟，訴訟標的合計6624.8萬元，占零七股份2013年年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)的18.75%。以上事項零七股份均沒有依法及時披露，公司董事長練衛(wèi)飛未采取有效措施糾正公司違法行為，負主要責任。我會責令零七股份有限公司改正并給予警告，處以60萬元罰款，對練衛(wèi)飛等責任人給予警告并分別處以3萬元至30萬元不等的罰款，對練衛(wèi)飛采取10年市場禁入措施。
    二是對北京艾億新融資本管理有限公司(以下簡稱艾億新融)操縱債券價格案件作出處罰。艾億新融以影響債券收市價格進而維持、提升信托產(chǎn)品單位凈值為目的，利用交易所債券收盤價形成機制以及債券交易非連續(xù)性交易的特點，在其操控的涉案三個信托計劃證券賬戶之間進行債券交易，或在即將收市時大幅抬拉債券價格，影響債券交易價格。我會決定對艾億新融處以100萬元罰款;對直接負責的主管人員張家林、張子恒給予警告，并分別處以20萬元、10萬元罰款。
    三是對張桂榮內(nèi)幕交易案件作出行政處罰。在哈爾濱譽衡藥業(yè)股份有限公司與擬收購對象協(xié)商啟動非公開發(fā)行股票并收購股權(quán)事項后至該信息公開前，張桂榮與內(nèi)幕信息知情人通訊聯(lián)系，買入公司股票，交易行為明顯異常，在相關(guān)內(nèi)幕信息公告后賣出，盈利844,056.21元。廣東證監(jiān)局決定沒收張桂榮違法所得844,056.21元，并處以844,056.21元罰款。
    上述行為違反了《證券法》，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)對資本市場各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，依法依規(guī)精確打擊，形成強有力的震懾，促進資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。
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