2016年11月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們都準(zhǔn)備好了嗎?出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“證券投資顧問業(yè)務(wù)考點專項練習(xí)及答案：業(yè)務(wù)監(jiān)管”，希望對考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
    證券投資顧問業(yè)務(wù)考點專項練習(xí)及答案：業(yè)務(wù)監(jiān)管
    1.對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則的是(　　)。
    A.中國證券業(yè)協(xié)會
    B.中國證監(jiān)會
    C.證監(jiān)會派出機構(gòu)
    D.銀監(jiān)會
    【答案】A
    2.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
    A.公平
    B.誠實信用
    C.公正
    D.謹(jǐn)慎
    【答案】B
    3.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于(　　)年。[2016年4月真題]
    A.2
    B.3
    C.5
    D.10
    【答案】C
    4.2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，兩個規(guī)定旨在進(jìn)一步規(guī)范(　　)業(yè)務(wù)。
    A.投資咨詢
    B.投資顧問
    C.證券經(jīng)紀(jì)
    D.財務(wù)顧問
    【答案】A
    5.按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行咨詢與投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前(　　)個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。
    A.5
    B.3
    C.7
    D.2
    【答案】A
    

證券從業(yè)題庫

證券考試備考輔導(dǎo)

證券考試每日一練

證券考試真題

證券考試答案