出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“2015年證券從業(yè)考試《證券投資基金》：多選題習(xí)題”，同學(xué)們想拿到證券從業(yè)資格證書嗎？那就認(rèn)真復(fù)習(xí)，通過證券從業(yè)資格考試吧！
    多項選擇題(本大題40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填、漏填均不得分)
    (1)中國證監(jiān)會對基金募集申請審核情況實行公示制度，有利于(　　)。
    A. 提高基金產(chǎn)品審核工作的透明度
    B. 業(yè)界及時了解審核進(jìn)度
    C. 業(yè)界對基金審核工作進(jìn)行監(jiān)督
    D. 相關(guān)基金合同予以標(biāo)準(zhǔn)化
    (2)關(guān)于部分遞延贖回的規(guī)定有(　　)。
    A. 對單個基金份額持有人得贖回申請，應(yīng)按其申請贖回份額占申請贖回總份額比例確定其當(dāng)日辦理的贖回份額
    B. 未受理部分，全部遞延至下一開放日辦理
    C. 轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請享有贖回優(yōu)先權(quán)
    D. 以下一開放日的基金份額為基準(zhǔn)計算贖回金額
    (3)基金年度報告中應(yīng)披露的財務(wù)指標(biāo)包括(　　)。
    A. 加權(quán)平均基金份額上期利潤
    B. 期初基金資產(chǎn)總值
    C. 本期加權(quán)平均凈值利潤率
    D. 本期基金份額凈值增長率
    (4)基金注冊登記機(jī)構(gòu)具體業(yè)務(wù)包括(　　)等。
    A. 投資者基金賬戶管理
    B. 基金份額注冊登記
    C. 清算及基金交易確認(rèn)
    D. 建立并保管基金份額持有人名冊
    (5)內(nèi)部控制中的環(huán)境控制包括(　　)等內(nèi)容。
    A. 經(jīng)營理念
    B. 內(nèi)部控制文化
    C. 員工道德素質(zhì)
    D. 組織結(jié)構(gòu)
    (6)基金管理公司要建立(　　)的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運作，維護(hù)基金份額持有人的利益。
    A. 組織機(jī)構(gòu)健全
    B. 職責(zé)劃分清晰
    C. 制衡監(jiān)督有效
    D. 激勵約束合理
    (7)從基金管理人的角度看，基金的運作活動可以分為(　　)?；鸬陌l(fā)行基金的市場營銷基金的投資管理基金的后臺管理
    (8)一般規(guī)定基金托管人必須是由獨立于基金管理人并具有一定實力的(　　)等基金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
    A. 信托投資公司
    B. 證券交易公司
    C. 商業(yè)銀行
    D. 保險公司
    (9)一個良好的基準(zhǔn)組合應(yīng)具有的特征包括(　　)。
    A. 可衡量的，即指基準(zhǔn)組合的收益率具有可計算性
    B. 適當(dāng)?shù)模磁c被評價基金具有相同的風(fēng)格與風(fēng)險特征
    C. 明確的組成成分，即構(gòu)成組合的成分證券的名稱、權(quán)重是非常清晰的
    D. 預(yù)先確定的，即基準(zhǔn)組合的構(gòu)造先于被評估基金的設(shè)立
    (10)基金的主要收入來源有(　　)。
    A. 投資收益
    B. 利息收入
    C. 銷售收入
    D. 其他收入
    (11)關(guān)于贖回登記和贖回款項的支付，下列說法正確的是(　　)。
    A. 投資者提交贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)通過銷售機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項
    B. 基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起5個工作日內(nèi)支付贖回款項
    C. 基金申購采用全額繳款方式。
    D. 申購不成功或無效，款項將退回投資者資金賬戶
    (12)基金投資運作監(jiān)督的方式包括(　　)。
    A. 電話提示
    B. 書面警示
    C. 書面報告
    D. 定期報告
    (13)基金信息披露中屬于嚴(yán)重違法犯罪行為的有(　　)。
    A. 虛假記載
    B. 誤導(dǎo)性陳述
    C. 重大遺漏
    D. 承諾收益
    (14)常見的市場異常策略包括(　　)。
    A. 小公司效應(yīng)
    B. 低市盈率效應(yīng)
    C. 日歷效應(yīng)
    D. 遵循內(nèi)部人的交易活動
    (15)在現(xiàn)代投資管理體制下，投資一般分為(　　)三個階段。
    A. 規(guī)劃
    B. 實施
    C. 優(yōu)化管理
    D. 投資評估
    (16)基金財務(wù)報表附注披露的內(nèi)容主要包括(　　)。
    A. 或有事項
    B. 資產(chǎn)負(fù)債表說明
    C. 利潤分配情況
    D. 基金基本情況
    (17)(　　)在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。
    A. 封閉式基金
    B. 開放式指數(shù)基金(不含增強(qiáng)型)
    C. 交易型開放式指數(shù)基金(ETF)
    D. 保本基金
    (18)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布評價結(jié)果的禁止行為包括(　　)。
    A. 對基金<貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月
    B. 對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月
    C. 對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于6個月
    D. 對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名(包括具有點擊排序功能的網(wǎng)站或咨詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)列示)的排名期間少于3個月
    (19)(　　)可以按照法規(guī)規(guī)定進(jìn)行股指期貨交易。
    A. 股票基金
    B. 混合基金
    C. 保本基金
    D. 貨幣市場基金
    (20)一般而言，基金財務(wù)會計報告分析的目的有(　　)。
    A. 分析能夠引起基金份額凈值變化的各種因素，能夠更為深入地了解基金情況
    B. 通過分析基金現(xiàn)時的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來了解基金的投資狀況
    C. 評價基金過去的經(jīng)營業(yè)績及投資管理能力
    D. 預(yù)測基金未來的發(fā)展趨勢，為基金投資者的投資決策提供依據(jù)
    參考答案
    多項選擇題(本大題40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填、漏填均不得分)
    (1) :A,B,C
    掌握基金募集申請核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)。P228。
    (2) :A,D
    了解巨額贖回的認(rèn)定與處理方式。見教材第三章第二節(jié)。P69。
    

證券從業(yè)題庫

證券考試備考輔導(dǎo)

證券考試每日一練

證券考試真題

證券考試答案