想要在證券從業(yè)資格考試之中得到高分，光靠背記知識點是不行的，在考試前一定要盡量去多做題，這樣可以多積累一點，并且發(fā)現(xiàn)自己的錯題。下面是出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)給大家整理的各類題型。
單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.按( )分類，有價證券可分為公募證券和私募證券。
A.募集方式
B.證券發(fā)行主體的不同
C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D.是否在證券交易所掛牌交易
2.證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一是( )的誕生。
A.無形市場
B.有形市場
C.基金市場
D.衍生產(chǎn)品市場
3.下列各項中，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說法錯誤的是( )。
A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控
D.成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
4.對社會公益基金認(rèn)識錯誤的是( )。
A.我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值
B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金
C.社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金
D.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者
5.縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個階段，其中恢復(fù)階段是指( )。
A.1929～1933年
B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代
C.20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段
D.從20世紀(jì)70年代開始至今
6.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立( )。
A.泛歐交易所
B.紐交所一泛歐證交所公司
C.CME集團(tuán)有限公司
D.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所
7.2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第( )，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。
A.一
B.二
C.三
D.四
8.2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意( )進(jìn)行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標(biāo)志著資本項下外匯管制開始松動。
A.天津濱海新區(qū)
B.上海浦東新區(qū)
C.青島四方新區(qū)
D.深圳光明新區(qū)
9.股票最基本的特征是( )。
A.參與性
B.流動性
C.收益性
D.風(fēng)險性
10.最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是( )。
A.美國
B.英國
C.法國
D.德國
11.在沒有優(yōu)先股票的條件下，( )等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。
A.每股清算價值
B.每股內(nèi)在價值
C.每股票面價值
D.每股賬面價值
12.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，可以說是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢。通常，經(jīng)濟(jì)周期變動與股價變動的關(guān)系是( )。
A.復(fù)蘇階段——股價低迷;高漲階段——股價回升;危機(jī)階段——股價上漲;蕭條階
段——股價下跌
B.復(fù)蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機(jī)階段——股價低迷;蕭條階
段——股價下跌
C.復(fù)蘇階段——股價上漲;高漲階段——股價回升;危機(jī)階段——股價下跌;蕭條階
段——股價低迷
D.復(fù)蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機(jī)階段——股價下跌;蕭條階
段一一股價低迷
13.傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會引起( )。
A.出口的增加
B.進(jìn)口的減少
C.境內(nèi)資本流出
D.國內(nèi)資本市場流動性增加
14.我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A.15%
B.25%
C.35%
D.45%
15.股權(quán)分置改革是為解決( )市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
A.A股
B.H股
C.B股
D.G股
16.關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯誤的是( )。
A.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
C.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體
D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
17.金融債券的發(fā)行主體是( )。
A.政府
B.股份公司
C.非股份制企業(yè)
D.銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)
18.新中國成立以來，在( )，我國停止發(fā)行國債。
A.20世紀(jì)50年代和60年代
B.20世紀(jì)60年代和70年代
C.20世紀(jì)50年代和70年代
D.20世紀(jì)70年代和80年代
19.下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處表述錯誤的是( )。
A.記賬方式不同
B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同
C.發(fā)行對象不同
D.流通或變現(xiàn)方式不同
20.從l999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行( )債券。
A.浮動利率
B.固定利率
C.息票累積
D.零息票
21.信用公司債券屬于( )范疇。
A.金融債券
B.擔(dān)保證券
C.抵押證券
D.無擔(dān)保證券
22.《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。
A.30%
B.40%
C.50%
D.55%
23.關(guān)于外國債券的論述錯誤的是( )。
A.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券
B.外國債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段
C.外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券
D.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家
24.對證券投資基金的認(rèn)識錯誤的是( )。
A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運作，既是證券投資基金的二個重要特點，也是它的一個重要功能
B.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益是基金的一大特點
C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值
D.基金對投資的最低限額要求很高
25.在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
A.80%
B.75%
C.70%
D.60%
26.下列關(guān)于LOF的闡述，錯誤的是( )。
A.LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金
B.LOF對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回
C.LOF是一種封閉式基金
D.LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
27.我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利不包括( )。
A.分享基金財產(chǎn)收益
B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額
28.下列關(guān)于基金托管費的闡述錯誤的是( )。
A.托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人
B.目前，我國封閉式基金按照0. 25%的比例計提基金托管費
C.我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提托管費，通常高于0.25%
D.股票型基金的托管費率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率
29.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的( )，封閉式基金一般采用( )方式分紅。
A.80%，現(xiàn)金
B.90%，現(xiàn)金
C.80%，紅利再投資
D.90%，紅利再投資
30.證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括( )。
A.技術(shù)風(fēng)險
B.管理能力風(fēng)險
C.匯率風(fēng)險
D.巨額贖回風(fēng)險
31.信用衍生工具是指以( )為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。
A.各種貨幣
B.股票或股票指數(shù)
C.利率或利率的載體
D.基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險
32.1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在( )以上，其中核心資本至少為總資本的502。
A.4%
B.5%
C.7%
D.8%
33.下列有關(guān)金融期貨的表述錯誤的是( )。
A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到2家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管
C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易
D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度
34.關(guān)于金融期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述錯誤的是( )。
A.今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格
B.期貨價格是世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)
C.期貨價格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點
D.理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價格保持不變，期貨價格就不會與之存在差異
35.( )是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計中得到廣泛運用。
A.金融互換
B.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品
C.金融遠(yuǎn)期
D.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品
36.目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為( )。
A.6個月以上24個月以下
B.6個月以上l2個月以下
C.12個月以上24個月以下
D.12個月以上l8個月以下
37.在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證稱為( )。
A.存托憑證
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.股票期權(quán)
D.權(quán)證
38.最早的證券化產(chǎn)品以( )房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。
A.非銀行金融機(jī)構(gòu)
B.中央銀行
C.政策性銀行
D.商業(yè)銀行
39.關(guān)于證券發(fā)行市場論述錯誤的是( )
A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場
B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
C.證券發(fā)行市場通常有固定場所
D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提
40.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于( )。
A.2000萬元
B.3000萬元
C.4000萬元
D.5000萬元
參考單項選擇題答案及詳細(xì)解析
單項選擇題
1.A
按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。
2.B
有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。
3.D
從各國的具體實踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。所以選項D錯誤。
4.B
社會公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎勵基金等。企業(yè)年金與社會公益基金都屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者。所以選項B錯誤。
5.B
本題考查證券市場的發(fā)展階段。選項A屬于停滯階段，選項B屬于恢復(fù)階段，選項C屬于初步發(fā)展階段，選項D屬于加速發(fā)展階段。
6.A
2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立泛歐交易所。
7.C
2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。
8.A
2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意天津濱海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標(biāo)志著資本項下外匯管制開始松動。
9.C
本題考查股票最基本的特征——收益性。
10.A
本題考查無面額股票。美國紐約州最先通過法律允許發(fā)行無面額股票。
11.D
本題考查每股賬面價值的概念。
12.D
本題考查經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。經(jīng)濟(jì)周期變動與股價變動的關(guān)系是：復(fù)蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機(jī)階段——股價下跌;蕭條階段——股價低迷。
13.D
傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進(jìn)口，同時引起境外資本流人，國內(nèi)資本市場流動性增加。
14.B
我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行
股份的比例為l0%以上。
15.A
本題考查我國的股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
16.D
本題考查債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證。
17.D
金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。
18.B
新中國成立以來，在20世紀(jì)60年代和70年代，我國停止發(fā)行國債。
19.A
本題考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處。儲蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項A表述錯誤。
20.A
本題考查我國的金融債券。從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行浮動利率債券。
21.D
信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇。
22.B
根據(jù)規(guī)定，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
23.B
歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。所以選項B錯誤。
24.D
本題考查證券投資基金的特點。證券投資基金對投資的最低限額要求不高。
25.A
在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
26.C
本題考查LOF。LOF是一種開放式基金。
27.D
本題考查基金份額持有人享受的權(quán)利。在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額，這屬于基金份額持有人的義務(wù)。
28.C
本題考查基金托管費。我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提托管費，通常低于0.25%。
29.B
封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%，封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。
30.C
本題考查證券投資基金的風(fēng)險。選項C不包括在內(nèi)。
31.D
本題考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。
32.D
l988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。
33.B
在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管。
34.D
本題考查金融期貨的價格發(fā)現(xiàn)功能。理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價格不變，期貨價格也會與之存在差異。
35.D
期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品。
36.A
目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上24個月以下。
37.A
本題考查存托憑證的定義。
38.D
最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。
39.C
本題考查證券發(fā)行市場。證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。
40.B.
《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。
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