證券從業(yè)改革前的成績(jī)有效。改革前的成績(jī)按照“平衡、全面、自由”的原則與新的制度銜接，一是“能認(rèn)的都認(rèn)”，改革前考試測(cè)試合格的，改革后依然合格，全面認(rèn)可改革前的合格成績(jī)，實(shí)行“改革前的成績(jī)都有用”;二是“能選的可選”，改革前部分科目成績(jī)合格但未考試合格，可選擇補(bǔ)考改革后的相應(yīng)科目，達(dá)到合格成績(jī)就可以認(rèn)定為考試合格，實(shí)行“改革前的成績(jī)可選用”;三是“能給的都給”，降低一般從業(yè)資格考試合格門(mén)檻和證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試合格資格銜接門(mén)檻，規(guī)定科目成績(jī)合格就可以認(rèn)定為入門(mén)資格考試合格，實(shí)行“改革前的成績(jī)有大用”。
證券改革后有效合格成績(jī)的效用
考生按照改革后的資格考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試后，取得規(guī)定科目有效合格成績(jī)，即為資格考試測(cè)試合格人員。
(一)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目有效合格成績(jī)的，入門(mén)資格考試合格。
(二)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《投資銀行業(yè)務(wù)》三個(gè)科目有效合格成績(jī)的，保薦代表人資格考試合格。
(三)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》三個(gè)科目有效合格成績(jī)的，證券分析師資格考試合格。
(四)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》三個(gè)科目有效合格成績(jī)的，證券投資顧問(wèn)資格考試合格。
(五)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》三個(gè)科目有效合格成績(jī)的，證券公司經(jīng)理層人員任職資格測(cè)試合格。
擁有《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》一個(gè)科目有效合格成績(jī)的，證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和監(jiān)事長(zhǎng)任職資格測(cè)試合格。
(六)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》四個(gè)科目有效合格成績(jī)的，證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格測(cè)試合格。
(七)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》三個(gè)科目有效合格成績(jī)的，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員任職資格測(cè)試合格。
資格考試測(cè)試合格人員，具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績(jī)有效期內(nèi)可以申請(qǐng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格或任職資格。
證券改革前有效合格成績(jī)的效用銜接
考生按照改革前的資格考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試后，取得的合格成績(jī)，在其有效期內(nèi)相應(yīng)轉(zhuǎn)換為改革后的有效合格成績(jī)效用。
(一)關(guān)于入門(mén)資格考試
改革前的資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成?；A(chǔ)科目為《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，專業(yè)科目包括《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》、《證券投資分析》和《證券投資基金》。
1、通過(guò)基礎(chǔ)科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的，入門(mén)資格考試合格。
2、通過(guò)一門(mén)及一門(mén)以上專業(yè)科目的，應(yīng)通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》后，入門(mén)資格考試合格。
(二)關(guān)于保薦代表人勝任能力考試
改革前的保薦代表人勝任能力考試科目由《證券知識(shí)綜合考試》和《投資銀行業(yè)務(wù)考試》組成。改革前的保薦代表人勝任能力考試合格的，認(rèn)定為改革后的保薦代表人勝任能力考試合格。
(三)關(guān)于證券投資咨詢資格考試
改革前的證券投資咨詢資格考試科目由《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資分析》組成。
1、通過(guò)改革前的考試科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資分析》的，認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問(wèn)勝任能力考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。
2、僅通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的，應(yīng)通過(guò)改革后的《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》后，認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格。
3、僅通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的，應(yīng)通過(guò)改革后的《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》后，認(rèn)定為證券投資顧問(wèn)勝任能力考試合格。
4、通過(guò)改革前的《證券投資分析》的，應(yīng)通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》后，認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問(wèn)勝任能力考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。
(四)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試
改革前的證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試科目由《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》組成。
1、通過(guò)改革前的考試科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》的，認(rèn)定為入門(mén)資格考試合格。
2、僅通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》的，應(yīng)通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》后，認(rèn)定為入門(mén)資格考試合格。
3、僅通過(guò)改革前的《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》的，應(yīng)通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》后，認(rèn)定為入門(mén)資格考試合格。
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