2016年證券從業(yè)考試即將開考，證券考試的考生們是否也在為考試著急呢？為您整理了“2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題回顧”，幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)，更多證券從業(yè)資格考試真題、考試資訊請(qǐng)關(guān)注出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道。
    一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求，多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
    1、目前，我國證券交易所以( )作為債券回購交易的報(bào)價(jià)方式。
    A.百元面值債券到期回購價(jià)格
    B.年收益率
    C.折現(xiàn)率
    D.債券面值
    2、公開原則又稱“信息公開原則”，其核心要求是( )
    A.公正的對(duì)待證券交易的參與各方
    B.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化
    C.參與交易的各方應(yīng)獲得平等的機(jī)會(huì)
    D.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
    3、金融期權(quán)交易是指以( )為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
    A.金融遠(yuǎn)期合約
    B.金融期貨合約
    C.金融衍生品
    D.金融期權(quán)合約
    4、信用交易是投資者通過交付( )取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。
    A.訂金
    B.押金
    C.保證金
    D.定金
    5、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。
    A.5000萬
    B.1億
    C.2億
    D.5億
    6、我國證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由( )任免。
    A.證券交易所
    B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
    C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    D.證券公司
    7、加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施是( )
    A.提高市場(chǎng)的透明度
    B.嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)人
    C.規(guī)范證券交易流程
    D.提高證券從業(yè)人員的素質(zhì)
    8、深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立( )交易單元。
    A.1個(gè)或1個(gè)以上
    B.3個(gè)或3個(gè)以上
    C.5個(gè)或5個(gè)以上
    D.若干個(gè)
    9、在訂單匹配原則方面，我國采用( )原則。
    A.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先
    B.價(jià)格優(yōu)先
    C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先
    D.數(shù)量優(yōu)先和客戶優(yōu)先
    10、上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的( )開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。
    A.9：15--9：25
    B.9：20--9：25
    C.9：25--9：30
    D.9：20--9：30
    11、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
    A.證券公司
    B.代理推廣機(jī)構(gòu)
    C.結(jié)算公司
    D.托管銀行
    12、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月( )內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。
    A.前3個(gè)工作日內(nèi)上月資產(chǎn)凈值
    B.前3個(gè)工作日內(nèi)上月資產(chǎn)市值
    C.前5個(gè)工作日內(nèi)上月資產(chǎn)凈值
    D.前5個(gè)工作日內(nèi)上月資產(chǎn)市值
    13、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
    A.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內(nèi)幕交易的行為
    B.與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范
    C.違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場(chǎng)的行為
    14、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。
    A.托管
    B.質(zhì)押
    C.留置
    D.第三方存管
    15、債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期( )業(yè)務(wù)。
    A.套期保值
    B.資金融通
    C.信用交易
    D.調(diào)節(jié)頭寸
    16、上海證券交易所債券回購交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過( )。
    A.3000手
    B.5000手
    C.1萬手
    D.5萬手
    17、上海證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入( )制度。
    A.會(huì)員資格審定
    B.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制
    C.交易權(quán)限管理
    D.交易權(quán)限審批
    18、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指( )。
    A.一單位債券的面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券代表的金額的比率
    B.一單位債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率
    C.一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率
    D.一單位債券市值折算成債券面值的比率
    19、證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級(jí)體制設(shè)立。
    A.股東大會(huì)--董事會(huì)--投資決策機(jī)構(gòu)
    B.股東大會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門
    C.董事會(huì)--投資決策機(jī)構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門
    D.監(jiān)事會(huì)--投資決策機(jī)構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門
    20、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的( )。
    A.200%
    B.100%
    C.70%
    D.50%
    21、在我國證券交易所，B股交易的過戶費(fèi)(結(jié)算費(fèi))為成交金額的( )
    A.0.5‰
    B.1.5‰
    C.2‰
    D.3‰
    22、A股交易金額不低于( )元的，可采用大宗交易方式買賣證券。
    A.30萬
    B.100萬
    C.300萬
    D.500萬
    23、境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，不允許使用( )
    A.現(xiàn)匯存款
    B.外幣現(xiàn)鈔
    C.外幣現(xiàn)鈔存款
    D.從境外匯入的外匯資金
    24、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立( )專用證券賬戶。
    A.1個(gè)
    B.2個(gè)
    C.3個(gè)
    D.4個(gè)
    25、證券公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，保存期限不得少于( )。
    A.5年
    B.10年
    C.15年
    D.20年
    26、申購日后的( )日，由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金的凍結(jié)處理。
    A.T+1
    B.T+2
    C.T+3
    D.T+4
    27、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日( )之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。
    A.1個(gè)交易日
    B.2個(gè)交易日
    C.3個(gè)交易日
    D.5個(gè)交易日
    28、上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯(cuò)誤的是( )。
    A.申請(qǐng)材料送交日(T-5日前)
    B.公告刊登日(T日)
    C.除息日(T+6日)
    D.發(fā)放日(T+8日)
    29、深證證券交易所規(guī)定，配股認(rèn)購期為( )個(gè)工作日，上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( )次《配股提示性公告》。
    A.33
    B.35
    C.53
    D.55
    30、基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過( )。
    A.1個(gè)月
    B.2個(gè)月
    C.3個(gè)月
    D.4個(gè)月
    31、某投資者通過場(chǎng)內(nèi)投資2萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.50%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，那么，該投資者可得到的申購份額為( )份。
    A.19223.83
    B.19223
    C.19704.43
    D.19704
    32、投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自( )開始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。
    A.T日
    B.T+1日
    C.T+2日
    D.T+3日
    33、甲公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是5元，甲公司股票收盤價(jià)是18元，行權(quán)比例為1。次日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為( )。
    A.55%
    B.50%
    C.45%
    D.40%
    34、某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”1000手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為( )股。
    A.10000
    B.30000
    C.50000
    D.60000
    35、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司是( )。
    A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司
    B.中關(guān)村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司
    C.交易所市場(chǎng)的上市公司
    D.退市公司
    36、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣( )元，凈資本不得低于人民幣( )元。
    A.5億 5千萬
    B.5億 1千萬
    C.1億 5千萬
    D.1億 1千萬
    37、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣( )元。
    A.1000萬
    B.5000萬
    C.1億
    D.2億
    38、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的( )。
    A.3%
    B.5%
    C.10%
    D.20%
    39、證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的( )，并且不得超過( )元。
    A.3% 1億
    B.5% 2億
    C.10% 5億
    D.15% 5億
    40、下列屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣安排中的禁止行為的是( )。
    A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
    B.通過報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
    C.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成、開始投資運(yùn)作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金
    D.托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金
    41、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易，處以( )的罰款。
    A.1萬元以上10萬元以下
    B.3萬元以上10萬元以下
    C.I0萬元以上30萬元以下
    D.I0萬元以上60萬元以下
    42、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)具備最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在( )以上。
    A.1億
    B.5億
    C.10億
    D.12億
    43、負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的( )。
    A.董事會(huì)
    B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
    C.業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)
    D.分支機(jī)構(gòu)
    44、用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是( )。
    A.融券專用證券賬戶
    B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
    C.信用交易證券交收賬戶
    D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
    45、客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立( )。
    A.信用證券賬戶
    B.信用資金臺(tái)賬
    C.信用交易擔(dān)保資金賬戶
    D.信用資金賬戶
    46、證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍，期限不超過( )個(gè)月。
    A.23
    B.26
    C.13
    D.16
    47、證券公司接受客戶融資融券交易委托時(shí)，融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的( )。
    A.前收盤價(jià)
    B.開盤價(jià)
    C.最新成交價(jià)
    D.收盤價(jià)
    48、客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于( )元。
    A.2億
    B.5億
    C.8億
    D.I0億
    49、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及( )。
    A.一個(gè)交易主體、一次交易契約行為
    B.一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為
    C.兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為
    D.兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為
    50、在我國證券交易所和全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購品種是( )。
    A.國債
    B.企業(yè)債券
    C.融資券
    D.特種金融債券
    51、全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易數(shù)額最小為債券面額( )元，交易單位為債券面額1萬元。
    A.1萬
    B.5萬
    C.10萬
    D.20萬
    52、全國銀行間債券回購期限最長為( )。
    A.90天
    B.180天
    C.360天
    D.365天
    53、全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購以( )。
    A.凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算
    B.凈價(jià)交易，競(jìng)價(jià)結(jié)算
    C.全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算
    D.全價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算
    54、負(fù)責(zé)全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購交易的日常監(jiān)測(cè)工作的是( )。
    A.同業(yè)中心
    B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
    C.同業(yè)中心與中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
    D.中國人民銀行
    55、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的( )。
    A.5%
    B.10%
    C.15%
    D.20%
    56、上海證券交易所國債買斷式回購交易按照( )原則進(jìn)行。
    A.一次成交、一次清算
    B.一次成交、兩次清算
    C.兩次成交、一次清算
    D.兩次成交、兩次清算
    57、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率1：1.27。當(dāng)日公司有現(xiàn)金余額1000萬元，買入股票10萬股，均價(jià)為每股15元;申購新股300萬股，價(jià)格為每股5元。問：為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購融人多少資金?庫存國債是否足夠(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))?( )
    A.需要做500萬的回購，庫存國債足夠
    B.需要做650萬元的回購，庫存國債不夠
    C.不需要做回購，資金足夠
    D.需要做700萬元的回購，庫存國債不夠
    58、全國銀行間市場(chǎng)債券回購交易的債券結(jié)算通過( )進(jìn)行。
    A.全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)
    B.中央結(jié)算公司的中央債券登記簿記系統(tǒng)
    C.證券交易所交易結(jié)算系統(tǒng)
    D.證券公司
    59、變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)( )的過戶行為。
    A.不記名證券
    B.記名證券
    C.實(shí)物券
    D.無紙化證券
    60、目前適用于我國內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回購交易等的滾動(dòng)交收為( )。
    A.T+1
    B.T+2
    C.T+3
    D.T+4
    

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