俗話說“勤能補拙是良訓，一分辛勞一分才”，本文為出國留學網證券從業(yè)頻道小編整理的“2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題演練”，小編希望廣大證券從業(yè)資格考生多多練習，在實踐中加深印象，全面掌握新知識。
一、單項選擇題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.按照現行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過( )。
A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.1年
2.證券公司只能接受( )的IB業(yè)務，不能接受其他金融機構的IB業(yè)務。
A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的證券公司
3.證券公司應當向客戶明確告知( )。
A.公司的不同產品
B.公司的業(yè)務風險
C.公司的法定業(yè)務范圍
D.公司的服務
4.證券公司經營證券承銷與保薦業(yè)務，同時經營證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務的，注冊資本最低限額為( )。
A.人民幣5，000萬元
B.人民幣10，000萬元
C.人民幣15，000萬元
D.人民幣50，000萬元
5.上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前( )分鐘所有交易的成交量加權平均數(含最后一筆交易)。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.證券交易所的會員代表由( )擔任。
A.證券公司人員
B.會員高級管理人員
C.交易所管理人員
D.董事會人員
7.下列有關自營業(yè)務的說法，錯誤的是( )。
A.從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到2億元人民幣，凈資本不得低于5，000萬元人民幣
B.自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為
C.在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
D.自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券
8.下列不屬于證券公司經紀業(yè)務合規(guī)風險的是( )。
A.受到法律制裁
B.受到監(jiān)管處罰
C.被采取監(jiān)管措施
D.遭受財產損失
9.下列屬于證券公司經紀業(yè)務技術風險成因的是( )。
A.工作人員有章不循、違規(guī)操作
B.信息技術系統(tǒng)發(fā)生技術故障
C.內部控制不嚴
D.違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章
10.對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表( )。
A.同意
B.反對
C.棄權
D.不確定
11.LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務資格的證券營業(yè)部門認購上市開放式基金，也可通過( )的營業(yè)網點認購上市開放式基金。
A.基金管理人及其代銷機構
B.基金托管人及其代銷機構
C.基金托管人
D.基金管理人
12.上海證券交易所的指定交易制度于( )起推行。
A.1999年4月1日
B.2000年4月1日
C.1998年4月1日
D.1997年4月1日
13.( )可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券進行監(jiān)管。
A.國務院
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協會
D.中國證監(jiān)會
14.我國現行有關制度規(guī)定，單筆權證買賣申報數量不得超過( )。
A.1000萬份
B.200萬份
C.100萬份
D.50萬份
15.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的
證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少( )，應向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
16.所謂代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務設施為( )提供的股份轉讓服務業(yè)務。
A.非上市公司
B.上市公司的流通股份
C.境外上市公司
D.上市公司的非流通股份
17.證券營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的重點是防范( )。
A.客戶資料丟失
B.挪用客戶交易結算資金
C.設備服務器故障
D.網絡中斷故障
18.( )是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。
A.一致性
B.合法性
C.規(guī)范性
D.真實性
19.某上市公司通過10股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該
公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為( )日。
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
20.( )是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供最具個性化的服務。
A.電話服務中心
B.專人服務
C.講座、推介會和座談會
D.郵寄服務
21.下列關于采用限價委托方式要求證券經紀商必須幫助投資者的說法，錯誤的是( )。
A.證券經紀商必須幫助投資者以限價賣出證券
B.證券經紀商必須幫助投資者以高于限價賣出證券
C.證券經紀商必須幫助投資者以低于限價賣出證券
D.證券經紀商必須幫助投資者以限價買人證券
22.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所不得采取的措施是( )。
A.口頭或書面警告
B.約見談話
C.罰款
D.限制相關證券賬戶交易
23.最低備付(最低結算備附金限額)如果用于交收，( )必須補足。
A.當日
B.次日
C.前一日
D.前兩日
24.目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用( )的報價方式。
A.口頭報價
B.書面報價
C.電腦報價
D.傳真報價
25.在證券交易所進行的證券交易，采用( )方式。
A.公開集中交易
B.價格區(qū)間內分銷
C.大宗交易
D.雙邊競價
26.下列關于交易單元的表述，正確的是( )。
A.交易單元是交易權限的技術載體
B.交易單元是交易權限的信息載體
C.交易單元是業(yè)務權限的技術載體
D.交易單元是業(yè)務權限的信息載體
27.( )是證券經紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協會
D.證券公司
28.下列不屬于自營業(yè)務內部控制的是( )。
A.建立防火墻制度
B.加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制
C.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
D.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
29.以下尚未公開的信息中，不屬于內幕信息的有( )。
A.上市公司董事長突然死亡
B.上市公司股權結構發(fā)生重大變化
C.上市公司1/4以上監(jiān)事發(fā)生變動
D.上市公司發(fā)生重大債務
30.融資融券業(yè)務是指( )出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。
A.證券公司向客戶
B.銀行向客戶
C.銀行向證券公司
D.證券公司向銀行
31.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的數量為( )股。
A.1，000
B.2，500
C.10，000
D.25，000
32.公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元;而權證次日可以上漲或下跌的幅度為( )元。
A.1
B.1.60
C.2
D.4
33.上海證券交易所在進行配股操作時根據每個股東股票賬戶中的持股量.按照( )自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶。
A.無償送股比例
B.有償送股比例
C.有效送股比例
D.約定送股比例
34.證券公司自營業(yè)務的高風險特點主要是指( )。
A.合規(guī)風險
B.技術風險
C.市場風險
D.經營風險
35.下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是( )。
A.發(fā)行人的監(jiān)事
B.發(fā)行人的打字員
C.持有公司10%股份的股東
D.公司的實際控制人
36.證券公司要建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的( )。
A.風險預警指標
B.風險監(jiān)控閥值
C.敏感性指標
D.風險測量閥值
37.下列( )不屬于禁止內幕交易的主要措施。
A.為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離
B.嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票
C.必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
D.加強監(jiān)管
38.證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
39.下列關于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是( )。
A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
D.交易手續(xù)簡單、清晰，費時少
40.證券公司進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內依( )自主選擇。
A.資金數量
B.交易量
C.交易品種
D.時間和條件
41.下列不屬于在我國強調公開原則的具體內容的是( )。
A.上市的股份公司財務報表必須及時向社會公開
B.股份公司的所有事項必須及時向社會公布
C.上市的股份公司經營狀況必須依法及時向社會公開
D.股份公司法人一些重大事項必須及時向社會公布
42.一種金融工具約定在3個月后持有人按105元的價格購買現在面值為100元的5年期政府債券100手，則該金融工具屬于( )。
A.債券期貨
B.利率期貨
C.債券期權
D.利率期權
43.銀行間債券市場的債券交易采用的是( )。
A.詢價交易方式
B.折價交易方式
C.眾人競價方式
D.官方定價方式
44.假設某深圳證券交易所所屬的證券登記結算機構的結算銀行是招商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會員法人可選擇( )作為其結算銀行。
A.深圳發(fā)展銀行總行
B.中國工商銀行深圳分行
C.招商銀行北京分行
D.中國銀行北京分行
45.在我國現階段，投資者交易結算資金已經實行( )。
A.第三方存管制度
B.登記結算公司結算制度
C.商業(yè)銀行托管制度
D.指令交易制度
46.目前我國A股賬戶不可用于買賣( )。
A.B股
B.人民幣普通股票
C.債券
D.證券投資基金
47.在( )情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。
A.全價交易
B.市價交易
C.凈價交易
D.買賣價交易
48.我國目前規(guī)定，證券交易所接受其會員的( )。
A.止損委托申報
B.止損限價委托申報
C.全額成交申報
D.限價申報
49.深圳交易所規(guī)定，上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的( )。
A.上下150元
B.上下15%
C.上下15元
D.上下50%
50.根據我國現行有關交易制度，可以進行當日回轉交易的是( )。
A.B股
B.A股
C.債券
D.基金51.根據《債券登記、托管與結算業(yè)務實施細則》的規(guī)定，債券回購交易按( )進行申報。
A.證券公司賬戶
B.證券公司席位
C.投資者資金賬戶
D.投資者證券賬戶
52.《標準券折算率管理辦法》規(guī)定，每( )收市后，中國結算公司根據標準券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個有交易安排的星期分別適用的標準券折算率。
A.星期二
B.星期三
C.星期四
D.星期五
53.按照《標準券折算率管理辦法》，標準券折算率計算公式中的波動率，與( )有關。
A.上期最高收盤價和上期最低收盤價
B.本期最高收盤價和本期最低收盤價
C.上期開盤價和上期收盤價
D.上期收盤價和本期開盤價
54.T+3滾動交收適用于( )。
A.A股
B.基金
C.債券
D.B股
55.下列關于融資融券業(yè)務及賬戶體系概述的說法，錯誤的是( )。
A.投資者在融資融券業(yè)務當中，涉及向證券公司借人證券或款項，需要向證券公司提交相應的擔保物
B.客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現金
C.將所有客戶融資買人的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔保證券賬戶中，并將該賬戶內的證券定義為信托財產，由證券公司名義所有
D.在證券公司自行維護投資者信用證券賬戶的基礎上，由中國結算公司維護投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用
56.在我國證券市場發(fā)展過程中，投資者進行證券交易的資金存取方式曾先后有多種。下列各項中( )不是我國曾出現過的資金存取的方式。
A.證券營業(yè)部自辦資金存取
B.委托銀行代理資金存取
C.結算公司代理資金存取
D.銀證轉賬存取
57.在證券賬戶卡的掛失補辦過程中，補辦新號碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數據格式將有關資料傳送( )。
A.相關證券公司
B.相關經紀人員
C.中國結算公司
D.中國證監(jiān)會
58.關于網上定價發(fā)行的認購成功者的確認方式，下面選項中正確的是( )。
A.按抽簽決定認購成功者
B.按價格優(yōu)先原則決定認購成功者
C.按時間優(yōu)先原則決定認購成功者
D.按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者
59.某投資者通過場內投資10000元申購上市開放式基金，假設管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，則其申購手續(xù)費為( )元。
A.147.70
B.147.78
C.147.80
D.148.00
60.按照( )的原則，在認購的股票過戶前，股票的權益仍屬于認購人。
A.所有權固定
B.權益與所有權分離
C.權益固定
D.權益與所有權一致
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