2015年11月證券從業(yè)考試即將開考，證券考試的考生們是否也在為考試著急呢？為您整理了“2015年11月證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)（第三章第二節(jié)）”，幫助大家鞏固知識點(diǎn)，更多證券考試重點(diǎn)請關(guān)注出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道。
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    第三章　證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 第二節(jié)　證券投資咨詢
    考點(diǎn)一　證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報(bào)告的概念
    
    考點(diǎn)二　證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定
    證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：
    (1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
    (2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等。
    (3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
    (4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
    (5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。
    考點(diǎn)三　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件
    申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
    (1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
    (2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。
    (3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。
    (4)有公司章程。
    (5)有健全的內(nèi)部管理制度。
    (6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
    考點(diǎn)四　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)提交的文件
    申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
    (1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表。
    (2)公司章程。
    (3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
    (4)機(jī)構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書。
    (5)開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度。
    (6)業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號碼。
    (7)由注冊會計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告。
    (8)中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。
    考點(diǎn)五　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢應(yīng)提交的文件
    證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
    (1)年檢申請報(bào)告。
    (2)年度業(yè)務(wù)報(bào)告。
    (3)經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表。
    考點(diǎn)六　薦股軟件
    《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：
    (1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢。
    (2)提供具體證券投資品種的選擇建議。
    (3)提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議。
    (4)提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。
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