2015年11月證券從業(yè)考試即將開考，證券考試的考生們是否也在為考試著急呢？為您整理了2015年11月證券交易重點：代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則，幫助大家鞏固知識點，更多證券從業(yè)考點請關(guān)注出國留學網(wǎng)證券從業(yè)頻道。
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    代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則(掌握)
    投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應當委托證券公司營業(yè)部辦理。委托方式可采用柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等。投資者委托指令以集合競價方式配對成交。證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份。
    (一)代辦股份轉(zhuǎn)讓的方式
    

申報時間	轉(zhuǎn)讓日9：30～11：30，13：00～15：00
價格確定方式	集合競價
轉(zhuǎn)讓單位	以“手”為單位，1手等于100股
漲跌幅比例限制	前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%

    同時滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式：
    1.規(guī)范履行信息披露義務。
    2.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值。
    3.最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。
    不能同時滿足以上條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周星期一、星期三、星期五。
    由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，或不履行基本信息披露義務的退市公司，其股份實行每周星期五轉(zhuǎn)讓1次的方式。退市公司如與主辦券商簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，且披露經(jīng)審計的最近年度財務報告，其股份可調(diào)整為每周轉(zhuǎn)讓3次的方式。
    (二)代辦股份轉(zhuǎn)讓的價格確定原則
    ▲轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，其確定原則依次是：
    1.在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位。
    2.如果有兩個以上價位滿足前項條件，則選取符合下列條件之一的價位：
    (1)高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交。
    (2)與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。
    3.如果有兩個以上的價位滿足前項條件，則選取離上一個轉(zhuǎn)讓日成交價最近的價位作為轉(zhuǎn)讓價。
    (三)代辦股份轉(zhuǎn)讓的信息披露
    股份每周轉(zhuǎn)讓5次的公司，信息披露參照上市公司標準執(zhí)行;股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會計師事務所審計的年度報告。
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