金融市場基礎(chǔ)知識作為2015年11月的新科目，相信很多證券從業(yè)的考生想做些模擬試題，來看看本文“2015年11月金融市場基礎(chǔ)知識模擬試題及答案9”，跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道來了解一下吧。祝大家都能順利通過證券從業(yè)資格考試。
    1.同銀行儲蓄相比較，證券投資基金的投資風(fēng)險( )銀行儲蓄。
    A.大于 B.小于 C.基本接近 D.無法比較
    2.以下說法和證券投資基金的特點不相吻合的有( )。
    A.嚴(yán)格監(jiān)管，信息保密 B.集合理財、專業(yè)管理
    C.組合投資，專業(yè)管理 D.利益共享，風(fēng)險共擔(dān)
    3.按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為( )。
    A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金
    C.開放式基金和封閉式基金 D.契約型基金和公司型基金
    4.證券投資基金運作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的( )。
    A.發(fā)起人、管理人和投資人 B.管理人、托管人和投資人
    C.托管人、發(fā)起人和投資人 D.受益人、管理人和投資人
    5.證券投資基金在投資過程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營性虧損由( )。
    A.基金投資人共同承擔(dān) B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)
    C.基金托管人負(fù)責(zé)承擔(dān) D.基金發(fā)起人共同承擔(dān)
    6.以下說法中，不屬于證券投資基金的作用的是( )。
    A.為中小投資者拓寬了投資渠道
    B.促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟增長
    C.促進證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展
    D.促進了金融行業(yè)的交易成本的降低
    7.從資金的性質(zhì)上來看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金受益憑證籌集起來的( )。
    A.信托資產(chǎn) B.債務(wù)資產(chǎn)
    C.法人資本 D.借貸資產(chǎn)
    8.( )在公司型基金中是一個有形機構(gòu)，在契約型基金中是一個無形機構(gòu)。
    A.基金管理人 B.基金托管人
    C.基金組織 D.基金份額持有人
    9.證券投資基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系是( )。
    A.所有者與保管者的關(guān)系 B.持有與監(jiān)督的關(guān)系
    C.持有與托管的關(guān)系 D.委托人與受托人的關(guān)系
    10.下列投資組合的比例符合《證券投資基金運作管理辦法》的有( )。
    A.1個基金投資于股票、債券的比例不得高于該基金資產(chǎn)總值的70%
    B.1個基金持有1家上市公司的股票不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%
    C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%
    D.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
    11.證券投資基金在美國被稱為( )。
    A.共同基金 B.單位信托基金
    C.證券投資信托基金 D.集合投資基金
    12.依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會由( )召集。
    A.基金管理人
    B.基金托管人
    C.基金發(fā)起人
    D.持有基金受益憑證10%以上的持有人聯(lián)合
    13.以下說法正確的是( )。
    A.封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進行
    B.封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進行
    C.開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位
    D.開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位
    14.下面的說法中，不符合公募基金的特點的說法是( )。
    A.可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣
    B.向固定的對象進行募集
    C.投資金額要求低，適宜中小投資者參與
    D.必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管
    15.根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，( )以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。
    A.60% B.70% C.80% D.90%
    16.一個基金下設(shè)立若干個子基金，各子基金獨立進行決策，此基金為( )。
    A.套利基金B(yǎng).基金中的基金C.保本基金D.傘型基金
    17.一般來說，開放式基金的申購贖回價是以( )為基礎(chǔ)計算的。
    A.基金單位資產(chǎn)凈值 B.基金市場供求關(guān)系
    C.基金發(fā)行時的面值 D.基金發(fā)行時的價格
    18.投資者常常使用折(溢)價率反映封閉式基金份額凈值與封閉式基金二級市場價格之間的關(guān)系。折(溢)價率的計算公式為( )。
    A.折(溢)價=市場價格-基金份額凈值市場價格×100%
    B.折(溢)價=市場價格-基金份額凈值基金份額凈值×100%
    C.折(溢)價=市場價格-基金份額凈值基金總值×100%
    D.折(溢)價=市場價格-基金份額凈值基金資產(chǎn)凈值×100%
    19.封閉式基金溢價發(fā)行是指( )。
    A.基金按高于面值的價格發(fā)行
    B.基金按低于面值的價格發(fā)行
    C.基金按等于面值的價格發(fā)行
    D.以上都不是
    20.( )是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據(jù)。
    A.發(fā)行方案 B.基金契約 C.托管協(xié)議 D.招募說明書
    21.封閉式基金募集期限屆滿要成立時，基金份額總額必須達到核定規(guī)模( )以上。
    A.100% B.80% C.60% D.50%
    22.依據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有( )以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。
    A.60% B.70% C.80% D.90%
    23.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為自基金批準(zhǔn)之日起( )內(nèi)。
    A.一個月 B.二個月 C.三個月 D.四個月
    24.根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，符合基金契約規(guī)定或經(jīng)基金份額持有人大會同意，并經(jīng)( )批準(zhǔn)后，封閉式基金可轉(zhuǎn)換為開放式基金。
    A.獨立董事 B.基金發(fā)起人
    C.基金托管人 D.監(jiān)管機構(gòu)
    25.基金清算后的全部剩余資產(chǎn)，在扣除( )后向投資人分配。
    A.基金清算費用 B.基金管理費
    C.基金托管費 D.基金審計費
    26.當(dāng)封閉式基金募集期限屆滿不能成立時，基金管理人除了在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項外，對此期間產(chǎn)生的利息的處理方式是( )。
    A.無需支付銀行同期存款利息
    B.應(yīng)該支付銀行同期存款利息，但從以后的申購費用中抵減
    C.同時支付銀行同期存款利息
    D.由基金契約規(guī)定
    27.封閉式基金份額要達到上市交易的條件，基金合同期限應(yīng)該在( )以上。
    A.3年 B.5年 C.10年 D.20年
    28.封閉式基金份額要達到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣( )。
    A.5000萬元 B.1億元
    C.2億元 D.5億元
    29.在基金申購時不支付基金的申購費用，在基金贖回時再收取申購費用，目的在于鼓勵投資者長期持有基金，這種收費模式稱之為( )。
    A.前端收費模式 B.后端收費模式
    C.全額收費模式 D.凈額收費模式
    30.在常見的產(chǎn)品線類型中，基金管理公司根據(jù)自身的能力專長，在某一個或幾個產(chǎn)品類型方向上開發(fā)各具特點的子類基金產(chǎn)品，以滿足在這個方向上具有特定風(fēng)險收益偏好的投資者的需要，這屬于( )產(chǎn)品線類型。
    A.水平式 B.垂直式
    C.混合式 D.發(fā)散式