預(yù)祝2015年考生們都能取得好成績!以下資訊由出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出證券從業(yè)考試《證券投資基金》多選題練習(xí)題，希望對您有所幫助!更多關(guān)于證券從業(yè)資格考試等方面的信息，請持續(xù)關(guān)注本站!
    多選：根據(jù)《證券投資基金》法的規(guī)定，基金募集期限屆滿不能滿足募集要求的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下責(zé)任( )。
    A.以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的費用
    B.以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)
    C.在募集期限屆滿30天內(nèi)返還投資人已繳納款項并加計銀行同期存款利息
    D.代銷機(jī)構(gòu)支付的各項成本費用
    答案：ABC
    解析：基金募集期限屆滿不滿足募集要求的，基金管理人應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為產(chǎn)生的債務(wù)和費用;在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
    多選：基金份額認(rèn)購存在( )收費模式。
    A.后端
    B.前端
    C.間隔
    D.中端
    答案：AB
    解析：基金份額的認(rèn)購?fù)ǔ２捎们岸耸召M和后端收費兩種模式。
    多選：下列關(guān)于開放式基金的表述，正確的有( )。
    A.開放式基金的認(rèn)購費率不得超過3%
    B.我國債券型基金的認(rèn)購費率通常低于1%
    C.我國貨幣型基金一般沒有認(rèn)購費用
    D.我國股票型基金的認(rèn)購費率大多在1%-1.5%間
    答案：BCD
    解析：開放式基金的認(rèn)購費率不得超過認(rèn)購金額的5%。
    多選：開放式基金的申購、認(rèn)購和贖回可以由下列( )機(jī)構(gòu)辦理。
    A.基金管理公司
    B.代銷的證券公司
    C.代銷的商業(yè)銀行
    D.專業(yè)基金銷售公司
    答案：ABCD
    解析：開放式基金的申購、認(rèn)購和贖回可以通過基金管理人的直銷中心與基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點辦理。
    多選：目前，我國證券投資基金發(fā)行價格的構(gòu)成主要包括( )。
    A.發(fā)售費用
    B.發(fā)起人利潤
    C.基金面值
    D.預(yù)期分紅
    答案：AC
    解析：封閉式基金的認(rèn)購價格一般采用1元基金份額面值加計0.01元發(fā)售費用的方式加以確定。
    多選：下列關(guān)于封閉式基金交易賬戶的陳述，正確的有( )。
    A.每個有效身份證件只能開立一個基金賬戶，已開立證券賬戶的不能再重復(fù)開立基金賬戶
    B.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易
    C.資金賬戶只能在商業(yè)銀行辦理
    D.每個投資者只能使用一個資金賬戶
    答案：ABCD
    解析：該題四個選項的說法均正確。
    多選：我國開放式股票基金的贖回采用( )。
    A.金額贖回
    B.未知價法
    C.份額贖回
    D.已知價法
    答案：BC
    解析：開放式基金采用“未知價原則”，“金額申購、份額贖回”原則。
    多選：當(dāng)單個開放日基金凈值贖回申請超過上一日基金總份額的( )時，可以認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。
    A.10%
    B.12%
    C.15%
    D.8%
    答案：ABC
    解析：單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。
    多選：對于巨額贖回，基金管理人可以( )。
    A.優(yōu)先滿足個人投資者贖回要求
    B.接受全額贖回
    C.在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理
    D.按比例確定單個贖回者的贖回份額
    答案：BCD
    解析：對于個人投資者的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按照其申請贖回份額占總份額的比例確定其當(dāng)日辦理的贖回份額。未受理部分，除投資者選擇將未受理部分予以撤銷外，延至下一開放日辦理，轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)。
    多選：關(guān)于ETF的交易規(guī)則，正確的有( )。
    A.上市首日無漲跌幅限制
    B.申報價格最小變動單位為0.01元
    C.買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍
    D.上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值
    答案：CD
    解析：ETF從上市首日開始實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，A錯誤。ETF申報價格最小變動單位為0.001元，B錯誤。
    多選：關(guān)于ETF的現(xiàn)金替代，表述正確的是( )。
    A.現(xiàn)金替代在申購、贖回過程中都有可能出現(xiàn)
    B.現(xiàn)金替代分為禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代三種類型
    C.基金管理人可以收取現(xiàn)金替代溢價
    D.現(xiàn)金替代只在申購ETF基金時發(fā)生
    答案：ABC
    解析：ETF份額和LOF份額的申購、贖回過程中都可采用現(xiàn)金替代，D錯誤。
    多選：關(guān)于ETF現(xiàn)金差額，表述正確的是( )。
    A.現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)、投資者贖回時應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金
    B.現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)，投資者申購時應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金
    C.現(xiàn)金差額為正數(shù)，投資者贖回時應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金
    D.現(xiàn)金差額為正數(shù)，投資者申購時應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金
    答案：AD
    解析：現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)，投資者申購時應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金;現(xiàn)金差額為正數(shù)，投資者贖回時應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金。
    多選：關(guān)于LOF基金的表述，正確的是( )。
    A.LOF基金份額可以在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中登記
    B.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的LOF基金份額不能直接申請贖回
    C.登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的LOF基金份額不能在證券交易所賣出
    D.LOF基金份額可以在基金注冊登記系統(tǒng)登記
    答案：ACD
    解析：登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的LOF基金份額可以在證券交易所賣出，也可以直接申請贖回，B錯誤。
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