證券從業(yè)統(tǒng)考馬上就要開考了，預(yù)?？忌鷤兌寄苋〉煤贸煽?以下資訊由出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出證券從業(yè)考試《證券投資基金》多選題每日一練，希望對(duì)您有所幫助!更多關(guān)于證券從業(yè)資格考試等方面的信息，請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本站!
    多選：根據(jù)我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東可以是以下哪些機(jī)構(gòu)( )。
    A.從事證券經(jīng)營的機(jī)構(gòu)
    B.從事信托資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu)
    C.從事證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)
    D.從事金融資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu)
    答案：ABCD
    解析：基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件包括從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理。
    多選：依照《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的職責(zé)包括( )。
    A.辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜
    B.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度報(bào)告出具意見
    C.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值
    D.及時(shí)辦理基金清算、交割事宜
    答案：AC
    解析：B、D項(xiàng)中出具意見，辦理清算、交割都是托管人的職責(zé)。
    多選：目前，我國的基金公司可以從事的業(yè)務(wù)有( )。
    A.企業(yè)年金管理
    B.社保基金管理
    C.特定客戶資產(chǎn)管理
    D.募集、管理公募基金
    答案：ABCD
    解析：基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資咨詢服務(wù)、全國社會(huì)保障基金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)。其中證券投資基金業(yè)務(wù)包括基金募集與銷售、基金的投資管理、基金運(yùn)營服務(wù)。
    多選：以下關(guān)于基金管理公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)的論述中，正確的有( )。
    A.基金管理公司的收入主要來自于基金凈值的增長
    B.開放式基金要求披露上一工作日份額凈值
    C.基金管理公司是一種知識(shí)密集型企業(yè)
    D.基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi)
    答案：BCD
    解析：基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi)，因此資產(chǎn)管理規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)基金管理公司具有重要意義。
    多選：關(guān)于上市公司股票估值有關(guān)方法的表述中，正確的有( )。
    A.上市公司的治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)也是應(yīng)該考慮的因素
    B.對(duì)特定的價(jià)值型股票，會(huì)采用每股盈余成長率方法
    C.市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)、經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊和攤銷前利潤是最常用的幾種方法
    D.對(duì)成長型股票，經(jīng)常采用股息率方法
    答案：AC
    解析：對(duì)特定的價(jià)值型股票，會(huì)采用股息率方法。對(duì)成長型股票，會(huì)采用每股盈余成長率方法。
    多選：基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度包含的內(nèi)容有( )。
    A.按規(guī)定的比例進(jìn)行投資
    B.堅(jiān)持獨(dú)立性原則
    C.堅(jiān)持集中交易制度
    D.內(nèi)部信息控制制度
    答案：ABCD
    解析：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度主要包括：嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資，不得從事規(guī)定禁止基金投資的業(yè)務(wù);堅(jiān)持獨(dú)立性原則，基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)應(yīng)相互獨(dú)立，分賬管理，公司會(huì)計(jì)和基金會(huì)計(jì)嚴(yán)格分開;實(shí)行集中交易制度，每筆交易都必須有書面記錄并加蓋時(shí)間章;加強(qiáng)內(nèi)部信息控制，實(shí)行空間隔離和門禁制度，嚴(yán)防內(nèi)部信息泄露;前臺(tái)和后臺(tái)部門應(yīng)獨(dú)立運(yùn)作。
    多選：同時(shí)募集投資方向分別為債券型、股票型、指數(shù)型和混合型四個(gè)特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品，募集期結(jié)束后的規(guī)模分別如下，能按期設(shè)立的是( )。
    A.總資產(chǎn)合計(jì)10000萬元人民幣，委托人數(shù)1人
    B.總資產(chǎn)合計(jì)100000萬元人民幣，委托人數(shù)208人，其中客戶最少資產(chǎn)100萬元人民幣
    C.總資產(chǎn)合計(jì)50000萬元人民幣，委托人數(shù)199人，其中客戶最少資產(chǎn)100萬元人民幣
    D.總資產(chǎn)合計(jì)5000萬元人民幣，委托人數(shù)3人，其中客戶最少資產(chǎn)100萬元人民幣
    答案：ACD
    解析：為單一客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣?；鸸芾砉緩氖露鄠€(gè)客戶特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單一客戶特定資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不得超過200人，客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于3000萬元。投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬元人民幣。
    多選：基金管理公司內(nèi)部控制制度由以下幾部分組成( )。
    A.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
    B.基本管理制度
    C.部門規(guī)章
    D.內(nèi)部控制大綱
    答案：ABCD
    解析：公司內(nèi)部控制制度是指公司為防范金融風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整、促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的有效實(shí)施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理與控制措施的總稱，一般由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成。
    多選：基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。
    A.相互制約原則
    B.獨(dú)立性原則
    C.健全性原則
    D.有效性原則
    答案：ABCD
    解析：基金管理公司內(nèi)部控制的原則包括健全性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則、相互制約原則、成本效益原則。
    多選：基金管理公司崗位分離制度包括( )。
    A.基金會(huì)計(jì)與公司會(huì)計(jì)的分離
    B.投資與交易的分離
    C.交易與清算的分離
    D.清算與核算的分離
    答案：ABC
    解析：重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行物理隔離，投資和交易、交易和清算、基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員的兼任。
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