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        證券從業(yè)資格考試《證券交易》試題及答案

        字號(hào):


            在證券從業(yè)考試之前,為了拿到證券從業(yè)資格證,同學(xué)們一定要認(rèn)真復(fù)習(xí)做題。出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“證券從業(yè)資格考試《證券交易》試題及答案”,祝大家能取得優(yōu)異成績(jī)!
            一、單選題(60*0.5分)
            1、證券(  )業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中,每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵,對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。
            正確答案:A
            2、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是
            A.信用貸款
            B.抵押拆借資金
            C.發(fā)行債券融資
            D.杠桿融資
            正確答案:B
            3、從_________年起,我國(guó)上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度。
            A. 1995
            B. 1997
            C. 1998
            D. 1999
            正確答案:C
            4、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是 。
            A. 時(shí)間優(yōu)先,客戶優(yōu)先
            B. 時(shí)間優(yōu)先,價(jià)格優(yōu)先
            C. 數(shù)量?jī)?yōu)先
            D. 市價(jià)優(yōu)先
            正確答案:B
            5、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù),持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額,不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的 。
            A. 10%
            B. 20%
            C. 30%
            D. 40%
            正確答案:B
            6、 賦予期權(quán)購(gòu)買者有賣出的權(quán)利,這種期權(quán)被稱為( )。
            A. 買入期權(quán)
            B. 賣出期權(quán)
            C. 利率期權(quán)
            D. 外匯期權(quán)
            正確答案:B
            7、根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對(duì)資金透支作出的處罰規(guī)定,在交易日的次日(T+1)上午,資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位,必須在(T+1)日下午17:00之前將資金補(bǔ)入交收帳戶,逾期按透支金額的 %罰款。
            A. 0.0366
            B. 0.05
            C. 0.266
            D. 0.5
            正確答案:A
            8、證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按()計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%。
            A.當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)
            B.當(dāng)日收盤價(jià)
            C.當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)
            D.當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)
            正確答案:B
            9、1996年,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是________。
            A. 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)5:1
            B. 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)5:1
            C. 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%
            D. 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額,不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的50%
            正確答案:C
            10、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是()。
            A.為客戶的一切交易保密
            B.堅(jiān)持了解客戶原則
            C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
            D.嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)
            正確答案:D
            11、在我國(guó),證券交易所編制指數(shù)時(shí),采用(  )公式計(jì)算。
            A.加權(quán)平均法
            B.移動(dòng)加權(quán)平均法
            C.派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)
            D.幾何加權(quán)平均
            正確答案:C
            12、證券營(yíng)業(yè)部的制度管理一般包括(  )。
            A.制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
            B.崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
            C.硬件管理、軟件管理
            D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
            正確答案:B
            13、(  )屬于明文列示的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為。
            A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
            B.證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述
            C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
            D.以明示的方式,約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某一種證券
            正確答案:D
            14、對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò),處理方法錯(cuò)誤的是
            A. 賠償經(jīng)濟(jì)損失
            B. 情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分
            C. 無(wú)論是否發(fā)生損失,都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金
            D. 按工作職責(zé)確定責(zé)任人
            正確答案:C
            15、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理通??蓮?等方面著手,以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
            A. 制度、監(jiān)察和自律管理
            B. 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備
            C. 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
            D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
            正確答案:D
            16、 證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( )。
            A. 50%
            B. 60%
            C. 80%
            D. 100%
            正確答案:D
            17、準(zhǔn)確地說(shuō),(  )是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
            A.業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
            B.2/3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
            C.主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
            D.2/3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》
            正確答案:C
            18、一般規(guī)定,交易所會(huì)員在至少保留()個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。
            正確答案:A
            19、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行( )
            A.會(huì)員制
            B.公司制
            C.契約制
            D.合同制
            正確答案:A
            20、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶和股票賬戶,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是
            A. 開(kāi)立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
            B. 境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證
            C. 憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股股票賬戶
            D. 境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
            21、回購(gòu)期滿時(shí),如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位,其抵押的____________將用于平倉(cāng)交割。
            B. 標(biāo)準(zhǔn)券
            D. 所有有價(jià)證券
            正確答案:B
            22、在三級(jí)清算模式中,(  )是指由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。
            A.一級(jí)清算
            B.二級(jí)清算
            C.三級(jí)清算
            D.四級(jí)清算
            正確答案:C
            23、下面的 不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
            A. 市場(chǎng)性
            B. 連續(xù)性
            C. 經(jīng)濟(jì)性
            D. 公平性
            正確答案:D
            24、已取得資格證書(shū)的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)在資格證書(shū)失效前______內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。
            A. 兩個(gè)月
            B. 三個(gè)月
            C. 六個(gè)月
            正確答案:B
            25、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開(kāi)辦了以()為主要品種的回購(gòu)交易。
            正確答案:C
            26、(  )將產(chǎn)生證券交易法律風(fēng)險(xiǎn)。
            A.證券公司違反國(guó)家有關(guān)主管部門關(guān)于證券市場(chǎng)管理的有關(guān)規(guī)定
            B.證券公司對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn) ,決策或操作失誤
            C.證券公司管理不善
            D.證券公司在自營(yíng)或 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反國(guó)家規(guī)定
            正確答案:D
            
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