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        證券從業(yè)資格考試《證券交易》試題及答案

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            在證券從業(yè)考試之前,為了拿到證券從業(yè)資格證,同學(xué)們一定要認(rèn)真復(fù)習(xí)做題。出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“證券從業(yè)資格考試《證券交易》試題及答案”,祝大家能取得優(yōu)異成績!
            一、單選題(60*0.5分)
            1、證券(  )業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中,每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵,對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計算的處理過程。
            正確答案:A
            2、證券回購的實(shí)質(zhì)是
            A.信用貸款
            B.抵押拆借資金
            C.發(fā)行債券融資
            D.杠桿融資
            正確答案:B
            3、從_________年起,我國上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。
            A. 1995
            B. 1997
            C. 1998
            D. 1999
            正確答案:C
            4、證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是 。
            A. 時間優(yōu)先,客戶優(yōu)先
            B. 時間優(yōu)先,價格優(yōu)先
            C. 數(shù)量優(yōu)先
            D. 市價優(yōu)先
            正確答案:B
            5、證券公司從事自營業(yè)務(wù),持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額,不得超過其凈資產(chǎn)的 。
            A. 10%
            B. 20%
            C. 30%
            D. 40%
            正確答案:B
            6、 賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利,這種期權(quán)被稱為( )。
            A. 買入期權(quán)
            B. 賣出期權(quán)
            C. 利率期權(quán)
            D. 外匯期權(quán)
            正確答案:B
            7、根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對資金透支作出的處罰規(guī)定,在交易日的次日(T+1)上午,資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會員單位,必須在(T+1)日下午17:00之前將資金補(bǔ)入交收帳戶,逾期按透支金額的 %罰款。
            A. 0.0366
            B. 0.05
            C. 0.266
            D. 0.5
            正確答案:A
            8、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按()計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
            A.當(dāng)日開盤價
            B.當(dāng)日收盤價
            C.當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價
            D.當(dāng)日開盤價與收盤價的均價
            正確答案:B
            9、1996年,中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是________。
            A. 證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5:1
            B. 證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過5:1
            C. 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50%
            D. 證券公司證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額,不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的50%
            正確答案:C
            10、證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)是()。
            A.為客戶的一切交易保密
            B.堅持了解客戶原則
            C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
            D.嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)
            正確答案:D
            11、在我國,證券交易所編制指數(shù)時,采用(  )公式計算。
            A.加權(quán)平均法
            B.移動加權(quán)平均法
            C.派許加權(quán)綜合價格指數(shù)
            D.幾何加權(quán)平均
            正確答案:C
            12、證券營業(yè)部的制度管理一般包括(  )。
            A.制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理
            B.崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
            C.硬件管理、軟件管理
            D.營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
            正確答案:B
            13、(  )屬于明文列示的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)操縱市場行為。
            A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
            B.證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
            C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
            D.以明示的方式,約定與其他證券投資者在某一時間共同買進(jìn)或賣出某一種證券
            正確答案:D
            14、對于責(zé)任性差錯,處理方法錯誤的是
            A. 賠償經(jīng)濟(jì)損失
            B. 情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分
            C. 無論是否發(fā)生損失,都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎金
            D. 按工作職責(zé)確定責(zé)任人
            正確答案:C
            15、證券交易風(fēng)險的自律管理通??蓮?等方面著手,以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。
            A. 制度、監(jiān)察和自律管理
            B. 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備
            C. 事先預(yù)警、實(shí)時監(jiān)控和事后監(jiān)察
            D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
            正確答案:D
            16、 證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的( )。
            A. 50%
            B. 60%
            C. 80%
            D. 100%
            正確答案:D
            17、準(zhǔn)確地說,(  )是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。
            A.業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
            B.2/3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
            C.主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
            D.2/3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
            正確答案:C
            18、一般規(guī)定,交易所會員在至少保留()個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。
            正確答案:A
            19、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行( )
            A.會員制
            B.公司制
            C.契約制
            D.合同制
            正確答案:A
            20、關(guān)于境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶,下列說法錯誤的是
            A. 開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
            B. 境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個人出具進(jìn)賬憑證
            C. 憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶
            D. 境內(nèi)居民個人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
            21、回購期滿時,如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位,其抵押的____________將用于平倉交割。
            B. 標(biāo)準(zhǔn)券
            D. 所有有價證券
            正確答案:B
            22、在三級清算模式中,(  )是指由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。
            A.一級清算
            B.二級清算
            C.三級清算
            D.四級清算
            正確答案:C
            23、下面的 不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
            A. 市場性
            B. 連續(xù)性
            C. 經(jīng)濟(jì)性
            D. 公平性
            正確答案:D
            24、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格,應(yīng)在資格證書失效前______內(nèi),向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報表。
            A. 兩個月
            B. 三個月
            C. 六個月
            正確答案:B
            25、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以()為主要品種的回購交易。
            正確答案:C
            26、(  )將產(chǎn)生證券交易法律風(fēng)險。
            A.證券公司違反國家有關(guān)主管部門關(guān)于證券市場管理的有關(guān)規(guī)定
            B.證券公司對市場變化把握不準(zhǔn) ,決策或操作失誤
            C.證券公司管理不善
            D.證券公司在自營或 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反國家規(guī)定
            正確答案:D
            
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