歷年真題第一章 證券市場(chǎng)概述
    一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
    　　1．有價(jià)證券是（　?。┑囊环N形式。
    A．債務(wù)資本
    B．權(quán)益資本
    C．虛擬資本
    D．商品證券
    2．按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為（　?。?。
    A．固定收益證券和變動(dòng)收益證券
    B．公募證券和私募證券
    C．上市證券與非上市證券
    D．國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券
    3．證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過（　　）引導(dǎo)資本流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。
    A．證券價(jià)格
    B．證券發(fā)行數(shù)量
    C．中介機(jī)構(gòu)
    D．證券發(fā)行結(jié)構(gòu)
    4．向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，審查條件相對(duì)寬松，不采用公示制度的證券是（　?。?。
    A．國(guó)際證券
    B．特定證券
    C．私募證券
    D．固定收益證券
    5．證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為（　?。?。
    A．場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
    B．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
    C．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)
    D．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、金融衍生品市場(chǎng)
    6．有價(jià)證券本身（　?。?。
    A．沒有價(jià)格，有價(jià)值
    B．有使用價(jià)值，但沒有價(jià)值
    C．沒有使用價(jià)值，但有價(jià)值
    D．沒有價(jià)值，但有價(jià)格
    7．證券的流動(dòng)性不能通過以下哪種方式實(shí)現(xiàn)?（　?。?BR>    A．貼現(xiàn)
    B．記賬
    C．交易
    D．承兌
    8．證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（　?。?。
    A．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
    B．集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
    C．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
    D．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)
    9．關(guān)于社?；鸬南铝斜硎鲋校e(cuò)誤的是（　?。?。
    A．全國(guó)社會(huì)保障基金可以投資股票和信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債
    B．社?；鹬饕断驀?guó)債市場(chǎng)
    C．全國(guó)社會(huì)保障基金委托單個(gè)管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的10％
    D．全國(guó)社會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線
    10．所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)對(duì)單個(gè)上市A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的（　　）。
    A．10％
    B.33％
    C．20％
    D．49％
    11．相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為“無風(fēng)險(xiǎn)利率”的證券是（　　）：
    A．中央政府債券
    B．政府債券
    C．政府機(jī)構(gòu)債券
    D．中央銀行發(fā)行的債券
    12．下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（　?。?BR>    A．對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣
    B．可以買賣可轉(zhuǎn)換債券
    C．可以買賣政府債券和金融債券
    D．只可用自有資金投資證券
    13．政府發(fā)行的證券品種一般為（　　）。
    A．股票
    B．權(quán)證
    C．債券
    D．期貨
    14．下列關(guān)于企業(yè)年金的表述錯(cuò)誤的是（　　）。
    A．企業(yè)年金不得購買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品
    B．企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可短期債券回購
    C．企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
    D．企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
    15．證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（　?。?BR>    A．立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門
    B．政府監(jiān)管部門
    C．自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)
    D．地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)
    16．（　?。┯?004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國(guó)九條”。
    A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    B．國(guó)務(wù)院
    C．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
    D．國(guó)務(wù)院證券委
    17．1929--1933年，資本主義國(guó)家爆發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，導(dǎo)致美國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)走向（　?。?。
    A．同業(yè)經(jīng)營(yíng)
    B．分業(yè)經(jīng)營(yíng)
    C．交叉經(jīng)營(yíng)
    D．混業(yè)經(jīng)營(yíng)
    18．《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國(guó)九條”)明確提出了對(duì)證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述錯(cuò)誤的是（　?。?。
    A．完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東行為
    B．嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益
    C．完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理
    D．完善以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，督促證券公司實(shí)施穩(wěn)鍵的財(cái)務(wù)政策
    19．美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，各國(guó)對(duì)金融監(jiān)管改革形成的共識(shí)主要體現(xiàn)在（　?。?。
    A．金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)
    B．對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定
    C．限制高管年薪
    D．金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)
    20．美國(guó)最早的證券交易所是（　?。?。
    A．紐約證券交易所
    B．芝加哥證券交易所
    C．費(fèi)城證券交易所
    D．波士頓證券交易所
    21．自20世紀(jì)80年代初以來，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以（　　）為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。
    A．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
    B．投資者法人化
    C．放松金融管制
    D．分業(yè)經(jīng)營(yíng)
    22．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（　?。┱竭\(yùn)行。
    A．1990年12月和1991年7月
    B．1991年7月和1990年12月
    C．1991年7月和1992年10月
    D．1992年10月和1991年7月
    23．（　　）于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
    A．國(guó)務(wù)院證券委
    B．國(guó)務(wù)院
    C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    D．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)