單項(xiàng)選擇題
    1、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為（　　）日。(R為股權(quán)登記日)
    
    2、作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。這里的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指（　?。?BR>    A． 上證180指數(shù)
    B． A股指數(shù)
    C． 上證50指數(shù)
    D． 上證綜合指數(shù)
    3、美國證券市場(chǎng)和我國香港證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期分別為T+3日和T+2日。（?。?BR>    A．正確
    B．錯(cuò)誤
    C．放棄
    4、證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（?。┟?，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。
    
    5、 證券公司操縱證券交易價(jià)格所遭受的最嚴(yán)厲的處罰是（　?。?。 
    A．罰款
    B．撤銷證券從業(yè)資格 
    C．追究刑事責(zé)任
    D．撤銷任職資格
    多項(xiàng)選擇題
    6、在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括（　　）。
    
    不定項(xiàng)選擇題
    7、 全國銀行間市場(chǎng)對(duì)買斷式回購采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有（　?。?BR>    A．保證金或保證券制度
    B．倉位限制
    C．履約金制度
    D．處罰制度
    判斷題
    8、補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的，復(fù)核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請(qǐng)人)。（　?。?BR>    A．正確
    B．錯(cuò)誤
    9、 應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系。（　?。?BR>    10、一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。 （　　）
    

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