單項選擇題
    1、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（　?。?。
    
    2、證券公司自營業(yè)務(wù)的高風險特點主要指（　　）。
    
    3、2009年1月，中國證券監(jiān)督管理委員會與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合發(fā)布通知，開展（　?。┰谧C券交易所參與債券交易試點。
    A．政策性銀行
    B．地方性銀行           
    C．上市商業(yè)銀行
    D．所有商業(yè)銀行
    4、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是指經(jīng)依法籌集備案，投資特定證券指數(shù)所對應(yīng)組合證券的開放式基金，其基金份額可以用現(xiàn)金或組合證券進行申購、贖回，并在證券交易所上市交易。（?。?BR>    A．正確
    B．錯誤
    C．放棄
    5、 上海證券交易所無漲跌幅限制的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下（　?。┗虍斎找殉山粌r格的最高，最低價之間自行協(xié)商確定。
    A．10%
    B．20%
    C．30%
    D．無限制
    6、 證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買人的證券，經(jīng)確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出。 （　?。?BR>    多項選擇題
    7、集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當清晰地說明的內(nèi)容有（ ）。
    
    8、在上海證券交易所市場，關(guān)于債券買斷式回購，以下說法正確的是（ ）。
    
    判斷題
    9、融資融券業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。 （　?。?BR>    10、 證券經(jīng)紀商的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機關(guān)批準的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托。（　?。?BR>    

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