單項(xiàng)選擇題
    1、上海證券交易所的A股過戶費(fèi)與深圳證券交易所的A股過戶費(fèi)相等。（　?。?BR>    2、以下不屬于我國證券交易所集合競價(jià)成交價(jià)確定原則的是（　?。?。
    A．最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
    B．可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
    C．高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格
    D．與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格
    3、實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范（　?。┑目紤]。
    A．交易風(fēng)險(xiǎn)
    B．投資風(fēng)險(xiǎn)
    C．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
    D．清算風(fēng)險(xiǎn)
    4、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股時(shí)設(shè)有申購上限，所申報(bào)金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)。（　?。?BR>    5、 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。（　?。?BR>    6、從國際上來看，委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。（　?。?BR>    7、 根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為三種類型，下列選項(xiàng)中不屬于上述三種類型的是（　?。?。
    A．風(fēng)險(xiǎn)偏好型 
    B．積極型 
    C．保守型 
    D．穩(wěn)健型 
    8、 注冊(cè)資本不足5億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 （　?。?BR>    A．正確
    B．錯(cuò)誤
    多項(xiàng)選擇題
    9、 下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中正確的有（　?。?。
    A．基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間
    B．在最低申購金額的基礎(chǔ)上。累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99 999 900元
    C．上海證券交易所在申購、贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示每份基金份額的面值
    D．同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但申報(bào)已被受理的除外
    10、上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道，其主要特點(diǎn)有（　?。?BR>    A．基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)沿用原有的柜臺(tái)銷售方式
    B．基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額
    C．賣出以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交
    D．利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更
    

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