單項(xiàng)選擇題
    1、 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為16元，則成交價(jià)格為16元。（　?。?BR>    2、 可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按規(guī)定的折算率進(jìn)行折算，其中，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過（　　）。
    A．50%
    B．60%
    C．70%
    D．80%
    3、下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說法中，錯(cuò)誤的是（　?。?。
    A．銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣
    B．目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
    C．采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交
    D．交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少
    4、 清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。
    A．正確
    B．錯(cuò)誤
    多項(xiàng)選擇題
    5、 下列說法中正確的有（　?。?。
    A．證券公司對(duì)客戶的回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年
    B．證券公司對(duì)客戶的回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于5年
    C．證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年
    D．證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于5年
    6、 對(duì)于（　　）在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出的金額。
    A．首次公開發(fā)行上市的股票
    B．增發(fā)上市的股票
    C．中止上市后恢復(fù)上市的股票
    D．暫停上市后恢復(fù)上市的股票
    不定項(xiàng)選擇題
    7、非上市的開放式基金，投資者辦理基金份額申購和贖回的途徑有（　　）。
    A．只允許通過證券交易所系統(tǒng)辦理
    B．只允許通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理
    C．可以通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理，也可以通過證券交易所系統(tǒng)辦理
    D．自己辦理
    8、 可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的（　?。?。 
    A．股票 
    B．基金
    C．債券 
    D．其他證券
    判斷題
    9、異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌次日起重新計(jì)算。（　?。?BR>    10、 網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。（　?。?BR>    

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