單項(xiàng)選擇題
    1、交易所可根據(jù)市場情況，對(duì)指定券種的國債買斷式回購實(shí)施停牌，并可視市場具體情況對(duì)其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場情況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以書面報(bào)告形式發(fā)布。（　?。?BR>    2、 買斷式回購采用“二次成交，一次結(jié)算”的方式。（　?。?BR>    3、 （　　）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。
    A．滾動(dòng)交收
    B．會(huì)計(jì)日交收
    C．時(shí)點(diǎn)交收
    D．定期交收
    4、 下列哪項(xiàng)不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)時(shí)應(yīng)遵循的原則?（　?。?BR>    A．平等原則
    B．自愿原則
    C．公平原則
    D．盈利原則
    5、在我國，證券交易所普通席位不能從事（　?。┙灰?。
    A．A種股票
    B．基金
    C．債券
    D．證券公司股票質(zhì)押貸款
    6、證券公司應(yīng)定期對(duì)自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試（　?。?BR>    7、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（　?。?。
    A．50萬元
    B．100萬元
    C．200萬元
    D．500萬元
    多項(xiàng)選擇題
    8、 股份初始登記包括（　?。?BR>    A．配股登記
    B．首次公開發(fā)行登記
    C．增發(fā)新股登記
    D．除權(quán)登記
    不定項(xiàng)選擇題
    9、 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形（　　）之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
    A．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
    B．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
    C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
    D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
    10、 金融期權(quán)的基本類型是（　?。?BR>    A．股權(quán)類期權(quán) 
    B．買入期權(quán) 
    C．賣出期權(quán) 
    D．貨幣期權(quán) 
    

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