單項(xiàng)選擇題
    1、 證券交易所自受理會(huì)員席位轉(zhuǎn)讓之日起10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。（　　）
    2、 除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)（　　）。
    A．3個(gè)月
    B．6個(gè)月
    C．9個(gè)月
    D．12個(gè)月
    3、 根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（　　）。
    A．1 000手
    B．1萬(wàn)手
    C．5萬(wàn)手
    D．10萬(wàn)手
    4、 證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，應(yīng)承擔(dān)（　　）的法律責(zé)任。
    A．沒(méi)收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
    B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
    C．責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任
    D．責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
    5、 證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。（　?。?BR>    6、
    上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在2個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，深圳證券交易所有權(quán)對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。（　?。?BR>    7、 公司債券的發(fā)行主體是股份公司，非股份制企業(yè)不可發(fā)行債券。（　?。?BR>    8、 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中（　?。┰碜h案一。
    A．1．00
    B．0．10
    C．0．O1
    D．0
    9、 證券公司及其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（　?。┤f(wàn)元以上（　　）萬(wàn)元以下罰款。
    A．110
    B．220
    C．330
    D．550
    多項(xiàng)選擇題
    10、境外客戶要買賣B股，可通過(guò)（　　）進(jìn)行。
    A．境內(nèi)證券代理商
    B．境外證券代理商
    C．境內(nèi)證券代銷商
    D．境外證券代銷商
    

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