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    一、單項(xiàng)選擇題
    1.1986年9月(　　)開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)。
    A.沈陽 B.深圳
    C.上海 D.廣州
    答案：C
    2.下列的(　　)不屬于按交易對象劃分的證券交易種類。
    A.回購交易　B.債券交易
    C.股票交易　D.基金交易
    答案：A
    3.( )是指證券公司通過計(jì)算機(jī)聯(lián)機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行股票買賣申報(bào)。
    A.口頭報(bào)價(jià) B.書面報(bào)價(jià)
    C.間接報(bào)價(jià) D.電腦報(bào)價(jià)
    答案：D
    4.證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范主要包括(　　)、制度防范和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察等方面。
    A.購買保險(xiǎn) B.事先預(yù)警
    C.自律管理 D.實(shí)時(shí)監(jiān)控
    答案：C
    5.從( )年3月25日開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。
    A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999
    答案： A
    6.對于開放式基金來說，其成立后的轉(zhuǎn)讓，是通過基金證券的( )。
    A.交易所交易 B.私下買賣
    C.回購操作 D.柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓
    答案：D
    7.從性質(zhì)上看，債券回購交易歸屬于(　　)。
    A.資本市場 B.貨幣市場
    C.基金市場 D.機(jī)構(gòu)投資者市場
    答案： B
    8.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于(　　)。
    A.10% B.20%
    C.50% D.80%
    答案：C
    9.下面的(　　)不屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利。
    A.優(yōu)先購買股票
    B.參加會(huì)員大會(huì)
    C.對證券交易所事務(wù)的提議和表決權(quán)
    D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
    答案：A
    10.根據(jù)(　　)不同，證券交易所交易席位有普通席位和專用席位之分。
    A.席位的實(shí)際工作位置 B.席位的報(bào)盤方式
    C.席位經(jīng)營的證券品種 D.席位的經(jīng)營方式
    答案：C
    11.在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，融資就是( )活動(dòng)，將分散在社會(huì)上的資金集中起來的同時(shí)，也就是從社會(huì)各界融入資金并集為一體的過程。
    A：集資 B：資源配置C：獲取資金 D：集資及資源配置
    [參考答案] D
    12.在證券投資基金(尤其是公司型基金)中，基金的最終設(shè)立需要由( )決定。
    A：基金發(fā)起人 B：基金持有人大會(huì)C：基金管理人D：基金持有人
    [參考答案] B
    13.理財(cái)?shù)闹饕瓌t是由( )決定的。
    A：投資者 B：基金發(fā)起人C：基金管理人 D：基金公司
    [參考答案] A
    14.1998年以后，隨著證券投資基金的設(shè)立及其他機(jī)構(gòu)投資者的成長，新股發(fā)行中通過( )進(jìn)行市場尋價(jià)逐步展開。
    A：申請表 B：存單C：路演 D：上網(wǎng)定價(jià)
    [參考答案] C
    15.在實(shí)行( )基金的條件下，雖然基金證券上市交易也可能造成市場擴(kuò)容大于資金供給，從而造成資金來源不足的現(xiàn)象，但其程度明顯小于股票。
    A：封閉式基金 B：開放式基金C：混合基金 D：貨幣市場基金
    [參考答案] A
    16.基金管理人運(yùn)作基金資金屬( )業(yè)務(wù)，在基金運(yùn)作中，如若發(fā)生違反公平競爭的行為，其后果由基金管理人自己承擔(dān)。
    A：代客理財(cái) B：專家理財(cái)C：專業(yè)理財(cái) D：個(gè)人理財(cái)
    [參考答案] A
    17.在金融創(chuàng)新過程中，商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)大幅度突破了存貸款的限制，到20世紀(jì)90年代，( )在商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)收入和經(jīng)營利潤都已占居主要地位，展示出新的發(fā)展前景。
    A：表內(nèi)業(yè)務(wù)B：表外業(yè)務(wù)C：中間業(yè)務(wù) D：信用卡業(yè)務(wù) [參考答案] B
    18.在美國，商業(yè)銀行可直接擔(dān)任基金管理人，即在開放式基金條件下，由基金公司直接將基金資金鉸給商業(yè)銀行管理。這種方式在( )基金中較為常見。
    A：貨幣市場 B：資本市場C：債券基金 D：混合基金 [參考答案] A
    19.在貨幣體系中，通過( )業(yè)務(wù)活動(dòng)，商業(yè)銀行具人創(chuàng)造派生貨幣的能力。
    A：中間B：信用卡C：存貸款 D：銀行通兌 [參考答案] C
    20.證券投資基金通過集中社會(huì)方面( )資金并組合投資全證券市場來為基金持有人爭取滿意的投資回報(bào)。
    A：短期性 B：中長期C：流動(dòng)性 D：長期性 [參考答案] D
    21.若投資者認(rèn)購的基金證券數(shù)量低于法定最低額，則證券投資基金不能設(shè)立，從這個(gè)意義上說，證券投資基金的集資能否成功是由( )導(dǎo)向的
    A：投資者 B：基金管理人C：基金發(fā)起人 D：基金公司 [參考答案] A
    22.( )是基金管理人專業(yè)理財(cái)?shù)闹饕獌?nèi)容和主要過程。
    A：組合投資和分散風(fēng)險(xiǎn)B：各類證券信息的懼分析和追蹤C(jī)：各種證券組合方案的研究、模擬和調(diào)整D：計(jì)算、測試、模擬投資風(fēng)險(xiǎn)及分散風(fēng)險(xiǎn)措施
    [參考答案] A
    23.增強(qiáng)基金持有人對基金管理人的監(jiān)督約束力度，一個(gè)重要途徑是通過( )來提高基金管理人對基金資產(chǎn)運(yùn)用透明度。
    A：強(qiáng)化監(jiān)督 B：信息披露 C：權(quán)益維護(hù) D：內(nèi)部控制 [參考答案] B
    24.基金公司發(fā)行基金證券募集資金，但基金公司本身并不經(jīng)營(或使用)這些資金，而是通過( )將這些交給基金管理運(yùn)作，因此，它的組織體系相對復(fù)雜。
    A：委托機(jī)制 B：信托機(jī)制 C：信用機(jī)制 D：代客理財(cái)機(jī)制 [參考答案] B
    

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