證監(jiān)會為了切實防范稽查執(zhí)法廉政風險，建立了稽查案件基礎文檔第三方備案監(jiān)督制度，具體是怎么樣的制度呢？出國留學網(wǎng)證券從業(yè)頻道為您整理如下，更多證券行業(yè)動態(tài)請持續(xù)關注本頻道。
    證監(jiān)會建立專門機制切實防范稽查執(zhí)法廉政風險
    為有效強化證監(jiān)會稽查辦案工作的全流程監(jiān)督,堵塞可能出現(xiàn)的影響案件查辦的工作漏洞,切實防范稽查執(zhí)法權力運行的廉政風險，11月9日，證監(jiān)會印發(fā)實施了《稽查案件基礎文檔第三方備案監(jiān)督工作試點方案》,正式建立稽查案件基礎文檔第三方備案監(jiān)督制度,在證監(jiān)會系統(tǒng)10家調查單位開展試點工作。
    發(fā)言人介紹，隨著證監(jiān)會工作重心逐步向監(jiān)管執(zhí)法,特別是稽查執(zhí)法上轉移,稽查執(zhí)法成為證監(jiān)會規(guī)制權力運行、加強廉政風險防控的關鍵領域?；閳?zhí)法工作是證監(jiān)會依法履行行政管理職能，貫徹法律法規(guī),實施調查、獲取證據(jù)，證明違法違規(guī)事實,并適用法律做出處罰的行政行為,直接影響到行政當事人乃至市場各方的利益,執(zhí)法過程中可能受到各種主客觀因素的干擾?！对圏c方案》通過確定“證據(jù)電子化、留痕指紋化、采報即時化、存管獨立化、監(jiān)管一體化”的工作機制與手段,要求辦案單位嚴格按照規(guī)定時限,將調查過程中形成的證據(jù)材料、過程文檔、說情人登記表等可能影響案件走向、對案件認定有決定性作用的基礎文檔及時封存鎖定,生成數(shù)字指紋報送證監(jiān)會紀委等相關部門，實現(xiàn)實時的第三方獨立備案監(jiān)督,杜絕擅自篡改重要資料現(xiàn)象的發(fā)生。
    需要指出的是，稽查案件基礎文檔第三方備案監(jiān)督制度是證監(jiān)會結合稽查辦案實際,在符合相關保密規(guī)定的前提下，兼顧簡便易行性和集中備案監(jiān)督要求所做出的制度創(chuàng)新。此舉既是有效防范廉政風險,保證案件調查質量的有力手段，也是從根本上防范道德風險,應對各種人為因素干擾，拒絕說情請托的有力依據(jù)。
    下一步，證監(jiān)會將根據(jù)試點經驗逐步推廣實施范圍,進一步完善制度規(guī)則,并積極探索發(fā)揮該制度在提升稽查工作規(guī)范水平、提升案件管理信息化水平等方面的多重功效。
    證券從業(yè)頻道推薦：
    證券行業(yè)職業(yè)規(guī)劃詳解
    金融職場人員如何利用休息時間提升自己
    2015年證券公司排名：證券公司傭金排名
    習近平工作報告：加快形成融資功能完備的股市
    證監(jiān)會答記者問（進一步完善新股發(fā)行制度）
    

報名入口

準考證打印入口

考試時間

備考輔導

證券從業(yè)考試題庫