單項(xiàng)選擇題
    1、 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)包括（　?。?。
    A．股票
    B．可轉(zhuǎn)換債券
    C．權(quán)證
    D．國(guó)債
    2、投資者買賣掛牌公司(指股份在代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的非上市公司）股份應(yīng)持有（　?。?。
    A．中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶
    B．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司人民幣特種股票賬戶
    C．中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司人民幣特種股票賬戶
    D．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司人民幣普通股票賬戶
    3、 在深圳市場(chǎng)權(quán)證的清算交收過(guò)程中，未取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人可選擇代理結(jié)算模式和擔(dān)保結(jié)算模式。（　?。?BR>    4、 ABC證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券承銷與保薦、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為5億元。（　?。?BR>    5、 上市公司實(shí)施配股需繳付一定費(fèi)用，國(guó)有股、法人股也不例外。（　?。?BR>    6、 關(guān)于交易單位，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　?。?。
    A．股票100股為1手
    B．基金100單位為1手
    C．債券1000元面值為1手
    D．基金1000股為1手
    7、 場(chǎng)外交易采取一對(duì)一的方式，不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部或賣方內(nèi)部的出價(jià)、要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)。（　　）
    8、目前A股印花稅按成交金額的2‰比例計(jì)收。（　　）
    多項(xiàng)選擇題
    9、 為了控制風(fēng)險(xiǎn)，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》要求，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（　?。┑南嗷オ?dú)立。
    A．自有資產(chǎn)和其他客戶資產(chǎn)
    B．自有資產(chǎn)和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
    C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
    D．不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
    10、 股份轉(zhuǎn)讓公司若實(shí)行每周五次的轉(zhuǎn)讓方式需（　　）。
    A．規(guī)范履行信息披露義務(wù)
    B．股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值
    C．最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)
    D．滿足以上兩條即可
    

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