單項(xiàng)選擇題
    1、 證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起（　?。﹥?nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。
    A．7個(gè)工作日
    B．15個(gè)工作日
    C．20個(gè)工作日
    D．30個(gè)工作日
    2、 證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國(guó)結(jié)算公司（　?。﹤魉椭磷C券公司。
    A．每日
    B．每清算日
    C．每核算日
    D．每交收日
    3、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股時(shí)設(shè)有申購(gòu)上限，所申報(bào)金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)。（　　）
    4、深圳證券交易所對(duì)上市開(kāi)放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10％，自上市次日起執(zhí)行。（　　）
    5、 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，（　?。┦亲誀I(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。
    A．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
    B．投資決策機(jī)構(gòu)
    C．董事會(huì)
    D．投資專業(yè)委員會(huì)
    6、下列不屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中客戶義務(wù)的是（　?。?BR>    A．保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性
    B．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
    C．按合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
    D．保存交易記錄等資料至少一年
    多項(xiàng)選擇題
    7、按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦的有（　?。?BR>    A．開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
    B．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
    C．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
    D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議
    8、 下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強(qiáng)自律管理的表述中，正確的有（　　）。
    A．嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺(jué)做到不打聽(tīng)內(nèi)幕信息
    B．為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離
    C．加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票
    D．在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺(jué)地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序
    9、 中國(guó)結(jié)算上海分公司計(jì)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括（　?。?。
    A．傭金
    B．交易經(jīng)手費(fèi)
    C．印花稅
    D．證管費(fèi)
    10、 企業(yè)開(kāi)立證券交易資金賬戶，須提交的材料有（　　）。
    A．企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
    B．法人證券賬戶卡
    C．企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書(shū)
    D．經(jīng)辦人身份證復(fù)印件
    

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