單項選擇題
    1、 證券公司與其客戶之間的資金清算交收由商業(yè)銀行負(fù)責(zé)完成。（　　）
    2、 證券公司可以以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（　?。?BR>    3、 配股權(quán)證在什么地方辦理繳款手續(xù)，繳款后認(rèn)購的股份就只能托管在什么地方。（　?。?BR>    4、 ETF的基金管理人可采用（　　）方式發(fā)售基金份額。
    A．網(wǎng)上
    B．網(wǎng)下
    C．網(wǎng)上和網(wǎng)下
    D．柜臺
    5、 證券交易風(fēng)險防范可以從多方面著手，但下面的（　?。┎粚儆谄渲械膬?nèi)容。
    A．制度防范
    B．法律審批
    C．風(fēng)險監(jiān)察
    D．自律管理
    6、 單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（　?。?BR>    A．5%
    B．10%
    C．15%
    D．20%
    多項選擇題
    7、 下列說法中正確的有（　?。?。
    A．證券公司對客戶的回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年
    B．證券公司對客戶的回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于5年
    C．證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年
    D．證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于5年
    8、 能成為中國結(jié)算上海分公司一般結(jié)算會員的有（　?。?BR>    A．上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)
    B．B股的境外代理商
    C．證券公司
    D．B股托管銀行
    9、在計算除息報價時,需考慮的因素有（　　）。
    A．現(xiàn)金紅利
    B．配股價格
    C．流通股份變動比例
    D．前收盤價
    10、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（　?。?。
    A．融資專用資金賬戶
    B．融券專用證券賬戶
    C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
    D．信用交易資金交收賬戶
    

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