單項選擇題
    1、 集合計劃的基本情況不包括（　　）。
    A．集合計劃的名稱
    B．集合計劃的類型
    C．集合計劃的管理人
    D．集合計劃的投資范圍
    2、 傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券交易所為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報酬。（　?。?BR>    3、 證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券計入其自有證券。（　?。?BR>    4、 結(jié)算備付金是指資金清算賬戶中存放的用于資金清算的資金。（　?。?BR>    5、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的是（　?。?。
    A．交收失誤
    B．通信設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障
    C．軟件的運(yùn)行效率低
    D．電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障
    6、 認(rèn)股權(quán)證持有者可以在規(guī)定的期間內(nèi)，以事先確定的價格買賣上市公司已在市場上流通的股票。（　?。?BR>    7、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該設(shè)立（　?。?。
    A．交易結(jié)算保證金
    B．員工獎勵基金
    C．職工培訓(xùn)基金
    D．結(jié)算風(fēng)險基金
    多項選擇題
    8、下列說法中錯誤的有（　?。?BR>    A．證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則
    B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收
    C．結(jié)算參與人負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收
    D．實行分級結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險的考慮
    9、 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（　?。?。
    A．財務(wù)狀況良好
    B．合規(guī)狀況良好
    C．有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度
    D．有完善的融資融券業(yè)務(wù)實施方案
    10、關(guān)于計價單位和最小變動價位，以下說法正確的是（　?。?。
    A．股票交易的報價為每股價格
    B．債券現(xiàn)券買賣為每百元面值債券的價格
    C．A股的最小變動單位為0.01元人民幣
    D．基金的最小變動單位為0.005元人民幣
    

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