單項(xiàng)選擇題
    1、 我國滬深證券交易所停牌期問都不接受申報(bào)，恢復(fù)交易后才接受申報(bào)。（　?。?BR>    2、 證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（　　）直接對(duì)客戶承擔(dān)。
    A．期貨公司
    B．證券公司
    C．根據(jù)雙方約定確定責(zé)任承擔(dān)者
    D．證監(jiān)會(huì)視具體情況而定由誰
    3、 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)不包括（　?。?BR>    A．集合性
    B．綜合性
    C．特定性
    D．通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作
    4、證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶是客戶信用證券賬戶的二級(jí)賬戶。
    A．正確
    B．錯(cuò)誤
    5、（　?。┦侵竿顿Y者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。
    A．合法性
    B．真實(shí)性
    C．完整性
    D．及時(shí)性
    6、全國銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機(jī)構(gòu)只能開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。（　?。?BR>    A．正確
    B．錯(cuò)誤
    多項(xiàng)選擇題
    7、 下列屬于證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的，應(yīng)該做到（　　）。
    A．證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
    B．證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于40個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)
    C．證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同
    D．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度
    8、 買斷式回購交易的違約金額包括（　?。?BR>    A．違約交收金額
    B．透支利息
    C．違約金
    D．處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費(fèi)
    9、 深圳證券交易所規(guī)定的ETF的申購、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有（　?。?。
    A．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率
    B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
    C．前一交易日的基金份額凈值
    D．前一交易日的現(xiàn)金差額
    10、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（　?。?。
    A．最根本的就是增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到違法違規(guī)經(jīng)營可能造成的損失
    B．要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，特別是業(yè)務(wù)操作規(guī)程，完善內(nèi)控制度，做到各項(xiàng)業(yè)務(wù)都有章可循
    C．嚴(yán)格內(nèi)部管理，提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
    D．要加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀(jì)、規(guī)范操作
    

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