單項(xiàng)選擇題
1、按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類(lèi)不包括（ ?。?BR> A．股票交易
B．債券交易
C．回購(gòu)交易
D．基金交易
2、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，其中證券賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是（ ）。
A．“證券公司名稱(chēng)——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”
B．“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”
C．“證券公司名稱(chēng)——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”
D．“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”
3、 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，境內(nèi)居民個(gè)人從事8股交易前，先要開(kāi)立（ ?。?。
A．外匯賬戶(hù)
B．B股資金賬戶(hù)
C．B股賬戶(hù)
D．證券賬戶(hù)
4、 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指正回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由逆回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向正回購(gòu)方返回資金，正回購(gòu)方向逆回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。（ ?。?BR> 5、 證券發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，證券交易所須將持有人名冊(cè)、股份托管數(shù)據(jù)、股本結(jié)構(gòu)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。（ ）
6、 （ ）屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為。
A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
B．證券公司研究中心提出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生了一定影響的方案
C．證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
D．證券公司在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或證券交易量
7、根據(jù)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶(hù)資產(chǎn)狀況，可將客戶(hù)類(lèi)型分為三種類(lèi)型，下列選項(xiàng)中不屬于上述三種類(lèi)型的是（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)偏好型
B．積極型
C．保守型
D．穩(wěn)健型
多項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于限價(jià)委托，以下說(shuō)法正確的是（ ）。
A．在限價(jià)委托買(mǎi)人中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券
B．在限價(jià)委托賣(mài)出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)賣(mài)出證券
C．在限價(jià)委托買(mǎi)人中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以低于限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券
D．在限價(jià)委托賣(mài)出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以高于限價(jià)賣(mài)出證券
9、 關(guān)于其他交易場(chǎng)所，以下說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．其他交易場(chǎng)所是指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)
B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與證券公司之問(wèn)
C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)
D．在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，柜臺(tái)市場(chǎng)是一種重要的形式
10、 在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶(hù)管理包括（ ）等內(nèi)容。
A．代理開(kāi)立證券賬戶(hù)
B．證券賬戶(hù)注冊(cè)資料變更
C．證券賬戶(hù)卡掛失補(bǔ)辦
D．非交易過(guò)戶(hù)
1、按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類(lèi)不包括（ ?。?BR> A．股票交易
B．債券交易
C．回購(gòu)交易
D．基金交易
2、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，其中證券賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是（ ）。
A．“證券公司名稱(chēng)——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”
B．“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”
C．“證券公司名稱(chēng)——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”
D．“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”
3、 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，境內(nèi)居民個(gè)人從事8股交易前，先要開(kāi)立（ ?。?。
A．外匯賬戶(hù)
B．B股資金賬戶(hù)
C．B股賬戶(hù)
D．證券賬戶(hù)
4、 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指正回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由逆回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向正回購(gòu)方返回資金，正回購(gòu)方向逆回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。（ ?。?BR> 5、 證券發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，證券交易所須將持有人名冊(cè)、股份托管數(shù)據(jù)、股本結(jié)構(gòu)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。（ ）
6、 （ ）屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為。
A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
B．證券公司研究中心提出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生了一定影響的方案
C．證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
D．證券公司在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或證券交易量
7、根據(jù)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶(hù)資產(chǎn)狀況，可將客戶(hù)類(lèi)型分為三種類(lèi)型，下列選項(xiàng)中不屬于上述三種類(lèi)型的是（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)偏好型
B．積極型
C．保守型
D．穩(wěn)健型
多項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于限價(jià)委托，以下說(shuō)法正確的是（ ）。
A．在限價(jià)委托買(mǎi)人中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券
B．在限價(jià)委托賣(mài)出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)賣(mài)出證券
C．在限價(jià)委托買(mǎi)人中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以低于限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券
D．在限價(jià)委托賣(mài)出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以高于限價(jià)賣(mài)出證券
9、 關(guān)于其他交易場(chǎng)所，以下說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．其他交易場(chǎng)所是指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)
B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與證券公司之問(wèn)
C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)
D．在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，柜臺(tái)市場(chǎng)是一種重要的形式
10、 在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶(hù)管理包括（ ）等內(nèi)容。
A．代理開(kāi)立證券賬戶(hù)
B．證券賬戶(hù)注冊(cè)資料變更
C．證券賬戶(hù)卡掛失補(bǔ)辦
D．非交易過(guò)戶(hù)
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