單項(xiàng)選擇題
    1、 A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為（　?。?BR>    A．T日15：00
    B．T日16：00
    C．T+1日15：00
    D．T+1 日 16：00
    
    2、 下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制內(nèi)容的是（　　）。
    A．通過(guò)建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制
    B．審計(jì)部門定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告
    C．建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制
    D．建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度
    3、 下列人員中可以作為證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶的是（　?。?。
    A．證券公司董事
    B．證券公司監(jiān)事
    C．證券公司從業(yè)人員
    D．銀行工作人員
    4、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成、開始投資運(yùn)作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金。（　?。?BR>    5、 客戶到營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)提出網(wǎng)上交易申請(qǐng)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)客戶提交的身份證件、資金賬戶卡，查驗(yàn)網(wǎng)上交易協(xié)議書填寫的（　?。?BR>    A．準(zhǔn)確性和有效性
    B．真實(shí)性和完整性
    C．準(zhǔn)確性和完整性
    D．完整性和一致性
    6、 因繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等原因而引起的非交易過(guò)戶免征印花稅。（　?。?BR>    7、 清算是交收的基礎(chǔ)和保證。（　?。?BR>    8、 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（　　）。
    A．證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
    B．證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所
    C．證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是加強(qiáng)監(jiān)管
    D．不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
    多項(xiàng)選擇題
    9、 在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的結(jié)算過(guò)程中，回購(gòu)雙方可以選擇的交收方式有（　?。?。
    A．見券付款
    B．見款付券
    C．券款對(duì)付
    D．錢貨兩清
    10、 證券初始登記包括（　?。┑?。
    A．股份初始登記
    B．基金募集登記
    C．債券發(fā)行登記
    D．權(quán)證發(fā)行登記
    

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