一、 單項選擇題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。在每個小題給出的四個選項中，只有一個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上。
    1、 證券交易所會員證券商辦理席位申請后，由證券交易所____批準。
    A、理事長 B、總經(jīng)理 C、理事會 D、會員大會
    2、 證券經(jīng)營機構要成為證券交易所的會員，由證券交易所____審核批準。
    A、理事長 B、總經(jīng)理 C、理事會 D、會員大會
    3、 轉(zhuǎn)托管可使投資者于____日就可以在轉(zhuǎn)入券商（新的托管券商）處賣出證券。
    A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+5
    4、 投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少______,應向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予以公告。
    A、2% B、3% C、10% D、5%
    5、 發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢，一次超出該資產(chǎn)的____屬內(nèi)幕重大信息。
    A、5% B、10% C、20% D、30%
    6、 當上市公司或其關聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構____以上的股份時，該證券經(jīng)營機構不得自營買賣該上市公司的股票。
    A、5% B、10% C、30% D、51%
    7、 在三級清算模式中，證券商同投資人進行資金凈額交收，是___清算。
    A、一級 B、二級 C、三級 D、四級
    8、 上市公司配股募集資金后，公司預測的凈資產(chǎn)收益率應達到或超過___。
    A、10% B、9% C、同期銀行存款利率水平 D、一年期銀行定期存款利率水平
    9、 新股上網(wǎng)定價發(fā)行，每一股票帳戶申購股票數(shù)量上限為當次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的___。
    A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、萬分之一
    0、 上市公司應在每個會計年度的前六個月結(jié)束后___內(nèi)編制完成中期報告。
    A、120日 B、60日 C、180日 D、20日 
    二、 多項選擇題：本大題共20個小題，每小題1分，共20分。在每個小題給出的四個選項中，至少有二個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上。 
    1、 股票交易競價方式包括____。
    A、口頭競價 B、書面競價 C、電腦競價 D、拍賣競價
    2、 金融期貨主要包括____。
    A、綠豆期貨 B、外匯期貨 C、利率期貨 D、股票價格指數(shù)期貨
    3、 證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括____。
    A、業(yè)務對象的特定性 B、經(jīng)紀業(yè)務的中介性 
    C、客戶指令的權威性 D、客戶資料的公開性
    4、 證券上市后的存管業(yè)務包括____。
    A、交易過戶 B、分紅派息 C、非交易過戶 D、股票帳戶查詢掛失
    5、 委托單的基本要素包括____。
    A、數(shù)量 B、指數(shù) C、價格 D、簽名
    6、 證券清算、交割業(yè)務主要遵循___原則。
    A、凈額交收 B、公開、公正、公平 C、次日交割 D、錢貨兩清
    7、 交割的具體方式有___。
    A、當日交割 B、例行日交割 C、次日交割 D、特約日交割
    8、 我國目前采取T+1交割方式的證券有___。
    A、B股 B、債券 C、A股 D、基金券
    

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