單項選擇題
    1、 證券投資基金運作中的三方當事人一般是指基金的（　　）。
    A．發(fā)起人、管理人和投資人
    B．管理人、托管人和投資人
    C．托管人、發(fā)起人和投資人
    D．受益人、管理人和投資人
    2、主要投資于大額可轉讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場工具的證券投資基金是（　?。?BR>    A．股票基金
    B．債券基金
    C．債權基金
    D．貨幣市場基金
    多項選擇題
    3、 基金管理公司內部控制機制包括（　　）。
    A． 員工自律
    B． 部門各級主管的檢查監(jiān)督
    C． 公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制
    D． 董事會領導下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導
    4、下列哪些是基金管理人的具體職責?（　?。?BR>    
    5、封閉式基金的募集一般要經過（?。讉€步驟。
    
    6、申請募集封閉式基金應提交的主要文件包括（?。┑?。
    
    判斷題
    7、 股票價格會由于投資者買賣股票數(shù)量的大小和強弱的對比而受到影響；基金份額凈值不會由于買賣數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響。（　?。?BR>    8、基金管理公司的最高投資決策機構是組合管理部。（　?。?BR>    9、 在資產配置方案中，固定收益證券的基本缺點是在通貨緊縮的條件下不能套期保值。（　?。?BR>    10、 內部監(jiān)控是指托管人通過建立有效的稽核監(jiān)督體系、內部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內部控制制度的評審和反饋機制，設置專業(yè)人員和獨立的監(jiān)察稽核部門，對內部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內部控制制度的落實。（　　）
    

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