2011年6月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券投資基金》真題
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1．基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（ ?。?BR> A．基金代銷機(jī)構(gòu)
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份額持有人
2．持續(xù)推出各類產(chǎn)品，新形成的基金產(chǎn)品線通常歸為（ ?。╊愋?。
A．綜合式
B．平衡式
C．垂直式
D．水平式
3．投資者提交基金認(rèn)購申請(qǐng)后，一般最早可于（ ?。┤盏睫k理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。
A．T+3
B．T+1
C．T
D．T+2
4．公司型基金與契約型基金的區(qū)別是（ ?。?。
A．規(guī)模大小
B．是否上市
C．資金是否公募
D．是否具有獨(dú)立法人資格
5．信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)支持系統(tǒng)的規(guī)范不包括（ ?。?。
A．涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年
B．敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)當(dāng)進(jìn)行可靠加密
C．系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)按月備份
D．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
6．契約型基金運(yùn)作關(guān)系中，處于核心地位的是（ ?。?。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D．基金持有人
7．基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不低于贖回費(fèi)總額的（ ），應(yīng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。
A．25%
B．30%
C．20%
D．10%
8．開放式基金首次募集，期限為該基金發(fā)售之13起（ ?。﹥?nèi)。
A．4個(gè)月
B．3個(gè)月
C．2個(gè)月
D．1個(gè)月
9．基金管理公司投資決策的一般程序是（ ?。?。
A．公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告、投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議
B．投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告、基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議
C．基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議、投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告
D．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議、投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告、基金投資部制定投資組合的具體方案
10．基金資產(chǎn)估值需考慮的因素不包括（ ?。?。
A．估值頻率
B．交易時(shí)間
C．價(jià)格操縱及濫估問題
D．估值方法的一致性及公開性
點(diǎn)擊查看：證券《投資基金》章節(jié)經(jīng)典真題匯總(15章)
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1．基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（ ?。?BR> A．基金代銷機(jī)構(gòu)
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份額持有人
2．持續(xù)推出各類產(chǎn)品，新形成的基金產(chǎn)品線通常歸為（ ?。╊愋?。
A．綜合式
B．平衡式
C．垂直式
D．水平式
3．投資者提交基金認(rèn)購申請(qǐng)后，一般最早可于（ ?。┤盏睫k理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。
A．T+3
B．T+1
C．T
D．T+2
4．公司型基金與契約型基金的區(qū)別是（ ?。?。
A．規(guī)模大小
B．是否上市
C．資金是否公募
D．是否具有獨(dú)立法人資格
5．信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)支持系統(tǒng)的規(guī)范不包括（ ?。?。
A．涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年
B．敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)當(dāng)進(jìn)行可靠加密
C．系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)按月備份
D．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
6．契約型基金運(yùn)作關(guān)系中，處于核心地位的是（ ?。?。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D．基金持有人
7．基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不低于贖回費(fèi)總額的（ ），應(yīng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。
A．25%
B．30%
C．20%
D．10%
8．開放式基金首次募集，期限為該基金發(fā)售之13起（ ?。﹥?nèi)。
A．4個(gè)月
B．3個(gè)月
C．2個(gè)月
D．1個(gè)月
9．基金管理公司投資決策的一般程序是（ ?。?。
A．公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告、投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議
B．投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告、基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議
C．基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議、投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告
D．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議、投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告、基金投資部制定投資組合的具體方案
10．基金資產(chǎn)估值需考慮的因素不包括（ ?。?。
A．估值頻率
B．交易時(shí)間
C．價(jià)格操縱及濫估問題
D．估值方法的一致性及公開性
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