一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分。共30分。以下各小題所給出的四個選項中。只有一項最符合題目要求)
第 1 題 以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券的說法,錯誤的是( ?。?。

【正確答案】: C
【參考解析】: 我國商業(yè)銀行混合資本債券發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回,發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)。
第 2 題 最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是指( )。

【正確答案】: A
【參考解析】: 金融遠期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場外市場上通過協(xié)商,按約定價格(稱為“遠期價格”)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。
……
二、多項選擇題(本大題共40小題,每小題1分。共40分。以下各小題所給出的四個選項中,至少有二項符合題目要求)
第 61 題 與銀行存款比較,金融債券的特征有( )。
A.利率較低
B.專用性
C.集中性
D.流通性
【正確答案】: B, C, D
【參考解析】: 與銀行存款相比,金融債券的特征有:①專用性,在資金運用方面,發(fā)行金融債券籌集的資金,一般情況下是??顚S?,用于定向的特別貸款;②集中性,在籌資權(quán)力方面,發(fā)行金融債券是集中的,它具有間斷性,而且有一定的規(guī)模限額;③利率較高,在籌資成本方面,金融債券一般利率較高,相對來說,成本較大;④流通性,在流通轉(zhuǎn)讓方面,金融債券不能提前兌取,但它作為一種債券,一般不記名,不掛失,可以抵押,可以在,’口證券市場上流通轉(zhuǎn)讓。
第 62 題 下列說法中,正確的是( ?。?BR> A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
B.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則,對凈資本計算規(guī)則、風(fēng)險控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進行調(diào)整之前,應(yīng)當(dāng)公開征求行業(yè)意見
C.凈資本指標(biāo)表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)付風(fēng)險的資金數(shù)
D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和補足機制
【正確答案】: A, B, C, D
【參考解析】: A項證券公司應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會規(guī)定的計算標(biāo)準(zhǔn)計算凈資本,按照有關(guān)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。
……
三、判斷題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。判斷以下各小題的對錯。正確的選A,錯誤的選B)
第 101 題 我國《公司法》規(guī)定,無記名股票持有人無權(quán)出席股東大會會議。( )
【正確答案】: 錯
【參考解析】: B。無記名股票持有人出席股東大會會議的,應(yīng)當(dāng)于會議召開5目前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。
第 102 題 債券具有固定的票面利率和償還期,因而其市場價格相對于股票價格而言比較穩(wěn)定。( ?。?BR> 【正確答案】: 對
【參考解析】: A。這是債券與股票的主要區(qū)別之一。
……
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第 1 題 以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券的說法,錯誤的是( ?。?。

【正確答案】: C
【參考解析】: 我國商業(yè)銀行混合資本債券發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回,發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)。
第 2 題 最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是指( )。

【正確答案】: A
【參考解析】: 金融遠期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場外市場上通過協(xié)商,按約定價格(稱為“遠期價格”)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。
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二、多項選擇題(本大題共40小題,每小題1分。共40分。以下各小題所給出的四個選項中,至少有二項符合題目要求)
第 61 題 與銀行存款比較,金融債券的特征有( )。
A.利率較低
B.專用性
C.集中性
D.流通性
【正確答案】: B, C, D
【參考解析】: 與銀行存款相比,金融債券的特征有:①專用性,在資金運用方面,發(fā)行金融債券籌集的資金,一般情況下是??顚S?,用于定向的特別貸款;②集中性,在籌資權(quán)力方面,發(fā)行金融債券是集中的,它具有間斷性,而且有一定的規(guī)模限額;③利率較高,在籌資成本方面,金融債券一般利率較高,相對來說,成本較大;④流通性,在流通轉(zhuǎn)讓方面,金融債券不能提前兌取,但它作為一種債券,一般不記名,不掛失,可以抵押,可以在,’口證券市場上流通轉(zhuǎn)讓。
第 62 題 下列說法中,正確的是( ?。?BR> A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
B.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則,對凈資本計算規(guī)則、風(fēng)險控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進行調(diào)整之前,應(yīng)當(dāng)公開征求行業(yè)意見
C.凈資本指標(biāo)表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)付風(fēng)險的資金數(shù)
D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和補足機制
【正確答案】: A, B, C, D
【參考解析】: A項證券公司應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會規(guī)定的計算標(biāo)準(zhǔn)計算凈資本,按照有關(guān)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。
……
三、判斷題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。判斷以下各小題的對錯。正確的選A,錯誤的選B)
第 101 題 我國《公司法》規(guī)定,無記名股票持有人無權(quán)出席股東大會會議。( )
【正確答案】: 錯
【參考解析】: B。無記名股票持有人出席股東大會會議的,應(yīng)當(dāng)于會議召開5目前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。
第 102 題 債券具有固定的票面利率和償還期,因而其市場價格相對于股票價格而言比較穩(wěn)定。( ?。?BR> 【正確答案】: 對
【參考解析】: A。這是債券與股票的主要區(qū)別之一。
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