一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
    1、 僅可以在合格機構投資者范圍內(nèi)交易的ADR是（　?。?。
    A．二級有擔保ADR 
    B．144A規(guī)則下的私募ADR
    C．一級有擔保ADR 
    D．三級有擔保ADR
    2、 內(nèi)幕信息不包括（　?。?。 
    A．公司股權結構的重大變化
    B．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30％
    C．公司名稱的變更
    D．上市公司收購的有關方案
    3、 無論期權基礎資產(chǎn)的市場價格處于什么水平，金融期權的內(nèi)在價值都（　?。?。
    A．大于零 
    B．小于零 
    C．等于零 
    D．大于或等于零
    4、依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關規(guī)定，單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（　?。?BR>    A．6％
    B．10％
    C．12％
    D．15％
    5、 下列各項中，（　?。┦菍氖伦C券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的機關。
    A．財政部和中國證監(jiān)會 
    B．國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會
    C．司法部和證監(jiān)會 
    D．人民銀行和證監(jiān)會
    6、 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權的先決條件之一是（　?。?。
    A．出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過
    B．公司解散清算
    C．公司連續(xù)5年虧損
    D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議
    7、 基金資產(chǎn)的估值是指對基金的（　?。┌匆欢ǖ膬r格進行估算。
    A．資產(chǎn)總值 
    B．資產(chǎn)市值 
    C．資產(chǎn)凈值 
    D．資產(chǎn)面值
    8、 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（　　）倍。
    A．5
    B．10 
    C．20 
    D．50
    9、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為（　?。?。
    A．二板市場
    B．創(chuàng)業(yè)板
    C．三板市湯
    D．中小板
    10、 股票是把已存在的股東權利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是（　?。?BR>    A．設權證券 
    B．證權證券 
    C．要式證券 
    D．資本證券
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