一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
    1、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（　?。┯?jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
    A．0.5％
    B．1％
    C．3％
    D．5％
    2、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（　?。?。
    A．新技術(shù)革命
    B．金融自由化
    C．利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)
    D．避險(xiǎn)
    3、證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（　?。?BR>    A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
    B．管理能力風(fēng)險(xiǎn)
    C．匯率風(fēng)險(xiǎn)
    D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
    4、將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化是根據(jù)（　?。﹣?lái)劃分的。
    A．證券化產(chǎn)品的金融屬性不同
    B．資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同
    C．證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
    D．資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同
    5、QDIl基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)．部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金， （　　）年我國(guó)推出了首批QDIl基金。
    A．2006
    B．2007
    C．2008
    D．2009
    6、截至2009年12月底，我國(guó)共有證券公司（　?。┘?，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。
    A．100
    B．106
    C．158
    D．170
    7、單個(gè)投資管理人管理的企業(yè)年金基金資產(chǎn)，投資于～家企業(yè)所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)簿，不得超過(guò)該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的（　　），也不得超過(guò)其管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)總值的（　　）。
    A．3％，5％
    B．5％，3％
    C．5％，10%
    D．10％，5％
    8、2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂，新《證券法》于（　　）起生效。
    A．2006年12月1日
    B．2006年1月1日
    C．2006年5月1日
    D．2006年10月1日
    9、我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（　?。?BR>    A．25％
    B．35％
    C．45％
    D．55％
    10、（　?。┦亲顝?fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。
    A．期貨和期貨類衍生產(chǎn)品
    B．期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品
    C．金融遠(yuǎn)期
    D．金融互換
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