一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
    1、1998年后（　　）的證券公司監(jiān)管職責移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機構轉為中國證監(jiān)會派出機構，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
    A．財政部
    B．中國人民銀行
    C．中國銀監(jiān)會
    D．國務院
    2、（　?。┦亲C券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準備申請證券上市的發(fā)行人。
    A．公募發(fā)行
    B．弘募發(fā)行
    C．直接發(fā)行
    D．間接發(fā)行
    3、證券、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處（　?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸?，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
    A．3
    B．5
    C．7
    D．10
    4、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象：發(fā)行證券累計超過（　?。┤说?，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準。
    A．150
    B．180
    C．200
    D．230
    5、戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行公司股票的機構投資者。戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于（　　）個月。
    A．3
    B．6
    C．9
    D．12
    6、根據(jù)（　?。﹦澐郑C券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。
    A．市場的效率
    B．市場的作用
    C．市場的功能
    D．交易標的物
    7、下列選項中，屬于綜合指數(shù)類的是（　　）。
    A．深證新指數(shù)
    B．深證A股指數(shù)
    C．深證B股指數(shù)
    D．深證創(chuàng)新指數(shù)
    8、關于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是（　?。?BR>    A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
    B．中小程指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量作為權重，以計算期加權法計算，并以逐日連鎖計算的方法得}實時指數(shù)的綜合指數(shù)
    C．由深圳證券交易所編制
    D．中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類
    9、債券發(fā)行注冊制的核心是（　?。?。
    A．質量控制原則
    B．數(shù)量控制原則
    C．實質管理原則
    D．公開原則
    10、龍債券利率的確定基準是（　?。?BR>    A．香港銀行同業(yè)拆放利率
    B．倫敦銀行同業(yè)拆放利率
    C．新加坡銀行同業(yè)拆放利率
    D．美國聯(lián)邦基金利率
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