一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1、 證券市場(chǎng)需求，即證券市場(chǎng)資金量的供給，主要是指（ ?。?。
A． 能夠進(jìn)入股市購買股票的資金總量
B． 能夠進(jìn)入證券市場(chǎng)的資金總量
C． 二級(jí)市場(chǎng)的資金總量
D． 一級(jí)市場(chǎng)的資金總量
2、 會(huì)計(jì)政策是指（ ?。?BR> A． 企業(yè)對(duì)其結(jié)果不確定的交易或事項(xiàng)以最近可利用的信息為基礎(chǔ)所作的判斷
B． 企業(yè)在會(huì)計(jì)核算時(shí)所遵循的具體原則
C． 可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生損益的不確定狀態(tài)或情形
D． 自年度資產(chǎn)負(fù)債表日至財(cái)務(wù)報(bào)告批準(zhǔn)報(bào)出日之間發(fā)生的需要告訴或說明的事項(xiàng)
3、 轉(zhuǎn)換貼水比率的計(jì)算公式是（ ?。?。
A． 轉(zhuǎn)換貼水/可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格×100%
B． 轉(zhuǎn)換貼水/可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值×100%
C． (轉(zhuǎn)換平價(jià)一標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)格)/可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值×100%
D． (標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)格一轉(zhuǎn)換平價(jià))/可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值×100%
4、 下列不屬于基本分析法特點(diǎn)的是（ ?。?。
A． 以經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理為依據(jù)
B． 對(duì)決定證券價(jià)值及價(jià)格的基本要素進(jìn)行分析
C． 根據(jù)證券市場(chǎng)自身變化規(guī)律得出結(jié)果的分析方法
D． 評(píng)估證券的投資價(jià)值，判斷證券的合理價(jià)位，提出相應(yīng)的投資建議
5、 （ ?。┦谴_保股東充分行使權(quán)力的最基礎(chǔ)的制度安排。
A． 股東大會(huì)制度
B． 董事會(huì)制度
C． 獨(dú)立董事制度
D． 監(jiān)事會(huì)制度
6、 從長期看，在上市公司的行業(yè)結(jié)構(gòu)與該國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基本一致的情況下，股票平均價(jià)格的變動(dòng)與GDP的變化趨勢(shì)是（ ?。?。
A． 相吻合的
B． 相背離的
C． 不相關(guān)的
D． 關(guān)系不確定的
7、 某債券期限5年，面值1 000元，年息60元，市場(chǎng)售價(jià)1 020元，則該債券的到期收益率（ ?。?。
A． 為6%
B． 高于6%
C． 低于6%
D． 為30%
8、 下列不屬于無套利均衡原理的是（ ?。?。
A． 是金融工程的核心分析原理
B． 確定資產(chǎn)在市場(chǎng)均衡狀態(tài)下的價(jià)格
C． 無套利意義上的價(jià)格均衡規(guī)定了市場(chǎng)一種不穩(wěn)定狀態(tài)
D． 抓住了金融市場(chǎng)均衡的本質(zhì)
9、 目前某一基金的持倉股票組合的Bs為1.2，如基金經(jīng)理預(yù)測(cè)大盤將會(huì)下跌，他準(zhǔn)備將組合的βF降至0.8，假設(shè)現(xiàn)貨市值為1億元，滬深300期貨指數(shù)為3 000點(diǎn)，則他可以在貨市場(chǎng)賣空的合約份數(shù)為（ ?。?。
A． 35份
B． -35份
C． 36份
D． -36份
10、 證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是（ ?。?BR> A． 市場(chǎng)席位進(jìn)入、賬戶管理
B． 提供證券投資建議、收取服務(wù)報(bào)酬
C． 證券結(jié)算清算
D． 證券的存管
1、 證券市場(chǎng)需求，即證券市場(chǎng)資金量的供給，主要是指（ ?。?。
A． 能夠進(jìn)入股市購買股票的資金總量
B． 能夠進(jìn)入證券市場(chǎng)的資金總量
C． 二級(jí)市場(chǎng)的資金總量
D． 一級(jí)市場(chǎng)的資金總量
2、 會(huì)計(jì)政策是指（ ?。?BR> A． 企業(yè)對(duì)其結(jié)果不確定的交易或事項(xiàng)以最近可利用的信息為基礎(chǔ)所作的判斷
B． 企業(yè)在會(huì)計(jì)核算時(shí)所遵循的具體原則
C． 可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生損益的不確定狀態(tài)或情形
D． 自年度資產(chǎn)負(fù)債表日至財(cái)務(wù)報(bào)告批準(zhǔn)報(bào)出日之間發(fā)生的需要告訴或說明的事項(xiàng)
3、 轉(zhuǎn)換貼水比率的計(jì)算公式是（ ?。?。
A． 轉(zhuǎn)換貼水/可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格×100%
B． 轉(zhuǎn)換貼水/可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值×100%
C． (轉(zhuǎn)換平價(jià)一標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)格)/可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值×100%
D． (標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)格一轉(zhuǎn)換平價(jià))/可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值×100%
4、 下列不屬于基本分析法特點(diǎn)的是（ ?。?。
A． 以經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理為依據(jù)
B． 對(duì)決定證券價(jià)值及價(jià)格的基本要素進(jìn)行分析
C． 根據(jù)證券市場(chǎng)自身變化規(guī)律得出結(jié)果的分析方法
D． 評(píng)估證券的投資價(jià)值，判斷證券的合理價(jià)位，提出相應(yīng)的投資建議
5、 （ ?。┦谴_保股東充分行使權(quán)力的最基礎(chǔ)的制度安排。
A． 股東大會(huì)制度
B． 董事會(huì)制度
C． 獨(dú)立董事制度
D． 監(jiān)事會(huì)制度
6、 從長期看，在上市公司的行業(yè)結(jié)構(gòu)與該國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基本一致的情況下，股票平均價(jià)格的變動(dòng)與GDP的變化趨勢(shì)是（ ?。?。
A． 相吻合的
B． 相背離的
C． 不相關(guān)的
D． 關(guān)系不確定的
7、 某債券期限5年，面值1 000元，年息60元，市場(chǎng)售價(jià)1 020元，則該債券的到期收益率（ ?。?。
A． 為6%
B． 高于6%
C． 低于6%
D． 為30%
8、 下列不屬于無套利均衡原理的是（ ?。?。
A． 是金融工程的核心分析原理
B． 確定資產(chǎn)在市場(chǎng)均衡狀態(tài)下的價(jià)格
C． 無套利意義上的價(jià)格均衡規(guī)定了市場(chǎng)一種不穩(wěn)定狀態(tài)
D． 抓住了金融市場(chǎng)均衡的本質(zhì)
9、 目前某一基金的持倉股票組合的Bs為1.2，如基金經(jīng)理預(yù)測(cè)大盤將會(huì)下跌，他準(zhǔn)備將組合的βF降至0.8，假設(shè)現(xiàn)貨市值為1億元，滬深300期貨指數(shù)為3 000點(diǎn)，則他可以在貨市場(chǎng)賣空的合約份數(shù)為（ ?。?。
A． 35份
B． -35份
C． 36份
D． -36份
10、 證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是（ ?。?BR> A． 市場(chǎng)席位進(jìn)入、賬戶管理
B． 提供證券投資建議、收取服務(wù)報(bào)酬
C． 證券結(jié)算清算
D． 證券的存管
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