單項選擇題
    1、認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的（　　）。
    
    2、
     下面關(guān)于歐洲債券和外國債券的對比正確的是（?。?BR>     A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷
     B、在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴(yán)格得多
     C、外國債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅
     D、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等
    3、 我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（　?。┮陨?公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
    A．15%
    B．25%
    C．35%
    D．45%
    多項選擇題
    4、關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，下列論述正確的有（　?。?BR>    
    5、下列屬于（　　）情形的，首個交易日無價格漲幅限制。   
    
    6、當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（?。┣樾蔚模钲谧C券交易所對在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實行退市風(fēng)險警示。
    A、最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過l億元且占凈資產(chǎn)值的100％以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)
    B、最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50％以上
    C、公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)
    D、連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值；連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于l00萬股
    不定項選擇題
    7、下列以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計算的股份指數(shù)有（　?。?BR>    A．上證綜合指數(shù)
    B．上證180指數(shù)
    C．深證綜合指數(shù)
    D．深圳成份股指數(shù)
    判斷題
    8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少十二次分配收益。 （?。?BR>    9、創(chuàng)業(yè)板上市公司后續(xù)信息披露的要求：已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或者過戶的，應(yīng)及時披露有關(guān)交付或者過戶事宜，其中對出現(xiàn)超過約定期限3個月仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時披露未如期完成的原因、進展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔30日公告一次進展情況，直至完成交付或者過戶。（　　）
    A．正確
    B．錯誤
    10、
     按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10％，發(fā)行人可以延期支付利息。 （?。?BR>    

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